美國(guó)上市條件(上市條件)

關(guān)于納斯達(dá)克上市條件有哪些

納斯達(dá)克流行一句俚語(yǔ)：「Any company can be listed, but time will tell the tale.」(任何公司都能上市，但時(shí)間會(huì)證明一切)。意思是說(shuō)，只要申請(qǐng)的公司秉持誠(chéng)信原則，掛牌上市是遲早的事，但時(shí)間與誠(chéng)信將會(huì)決定一切。那么，納斯達(dá)克的上市條件有哪些呢?下面就讓小編告訴大家吧!

納斯達(dá)克上市條件

先決條件

經(jīng)營(yíng)生化、生技、醫(yī)藥、科技〈硬件、軟件、半導(dǎo)體、網(wǎng)絡(luò)及通訊設(shè)備〉、加盟、制造及零售連鎖服務(wù)等公司，經(jīng)濟(jì)活躍期滿一年以上，且具有高成長(zhǎng)性、高發(fā)展?jié)摿φ摺?/p>

消極條件

有形資產(chǎn)凈值在美金五百萬(wàn)元以上美國(guó)上市條件，或最近一年稅前凈利在美金七十五萬(wàn)元以上，或最近三年其中兩年稅前收入在美金七十五萬(wàn)元以上，或公司資本市值(Market Capitalization) 在美金五千萬(wàn)元以上。

積極條件

SEC及 NASDR審查通過(guò)后，需有300人以上的公眾持股(NON-IPO得在國(guó)外設(shè)立控股公司，原始股東并須超過(guò)300人)才能掛牌，所謂的公眾持股依美國(guó)證管會(huì)手冊(cè)(SEC Manual)指出，公眾持股人之持有股數(shù)需要在整股以上，而美國(guó)的整股即為基本流通單位100股。

誠(chéng)信原則

納斯達(dá)克流行一句俚語(yǔ)：「Any company can be listed, but time will tell the tale.」(任何公司都能上市，但時(shí)間會(huì)證明一切)。意思是說(shuō)，只要申請(qǐng)的公司秉持誠(chéng)信原則，掛牌上市是遲早的事，但時(shí)間與誠(chéng)信將會(huì)決定一切。

納斯達(dá)克主板上市條件

1、需有 300 名以上的股東

2、公司凈資產(chǎn)不少于 1500 萬(wàn)美圓,且最近 3 年至少有一 年的稅前營(yíng)業(yè)收入不少于 100 萬(wàn)美圓,或股東權(quán)益不 少于 3000 萬(wàn)美圓且具有不少于 2 年的營(yíng)業(yè)記錄

3、公司流通的股票市值不得低于 7500 萬(wàn)美圓,或者公司總資產(chǎn)’當(dāng)年總收入不低7500 萬(wàn)美圓每家公司

4、至少要有 3 家做市商等

納斯達(dá)克創(chuàng)業(yè)板(小型資本市場(chǎng))上市需要滿足下列條件

(1)企業(yè)的凈資產(chǎn)達(dá)到500萬(wàn)美元或年稅后利潤(rùn)超過(guò)75萬(wàn)美元(在最近1個(gè)財(cái)政年度或最近3個(gè)財(cái)政年度中的2年)或已上市股票市值不少于5000萬(wàn)美元

(2)流通股達(dá)100萬(wàn)股

(3)最低股價(jià)為4美元

(4)股東超過(guò)300人

(5)有3個(gè)以上的做市商

(6)公開(kāi)發(fā)行股票市值不少于1500萬(wàn)美元

(7)具有不少于 2 年的`營(yíng)業(yè)記錄

(8)需要公司管制

在美國(guó)納斯達(dá)克上市的企業(yè)一般通過(guò)直接上市 (IPO)或反向收購(gòu)(Reverse Merger)兩種方式上市 的，對(duì)于中國(guó)企業(yè)來(lái)講，大多數(shù)都是通過(guò)IPO方式 進(jìn)軍納斯達(dá)克的。 對(duì)中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，他們?cè)谙蛎绹?guó)證監(jiān)會(huì)和納斯達(dá) 克提出申請(qǐng)之前，還必須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)材料， 繼而赴美國(guó)按照納斯達(dá)克要求完成整個(gè)股票發(fā)行 上市的流程，整個(gè)過(guò)程大致需要12個(gè)月左右的時(shí) 間，如果很快的話也要6個(gè)月左右時(shí)間。

納斯達(dá)克上市流程

1、公司決定納斯達(dá)克上市

2、組建顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，包括投行或承銷(xiāo) 商、會(huì)計(jì)師、律師、存托銀行

3、盡職調(diào)查

4、編寫(xiě)上市計(jì)劃書(shū)初稿

5、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師整理公司財(cái)務(wù)報(bào)表以符合美國(guó)財(cái)務(wù)報(bào)告的規(guī)定

6、聘請(qǐng)做市商，聘請(qǐng)上市掛牌律師美國(guó)上市條件，律師出具律師意見(jiàn)書(shū)

7、聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師作兩年審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告，并要出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

8、申請(qǐng)證券鑒定號(hào)碼(CU-SIP Number )

9、準(zhǔn)備和提交注冊(cè)說(shuō)明書(shū) (需4-8周或更長(zhǎng)時(shí)間)

10、證監(jiān)會(huì)審查程序(需5一7 周時(shí)間)

11、申請(qǐng)買(mǎi)賣(mài)代碼(Ticker Symbol )

12、路演(Road Show )(需2 3周時(shí)間)

13、預(yù)定上市掛牌的日期及股票

14、成交(定價(jià)后3天，若根據(jù)市場(chǎng)收盤(pán)價(jià)定價(jià)則為4天)

15、上市(如適用，定價(jià)后3天)

其中從OTCBB再上到Nasdaq小型資本市場(chǎng)交易，只要求達(dá)到下面任一條件便可：

1、資產(chǎn)凈值在400萬(wàn)美元以上

2、總市值在5000萬(wàn)美元以上

3、前一會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)在75萬(wàn)美元以上

4、股價(jià)不低于4美元

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