12日，剛在3月初進(jìn)到IPO指導(dǎo)報(bào)備期的申港證券，因投資業(yè)務(wù)存違規(guī)操作，組織連著兩位保代都被貴州證監(jiān)局出示警告函。
據(jù)貴州證監(jiān)局公布，依據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》，貴州證監(jiān)局對貴州三力制藥股份有限公司(下稱貴州三力)開展了現(xiàn)場檢查。核查，貴州三力存有未嚴(yán)苛按招股說明書中募集資金應(yīng)用方案應(yīng)用募集資金的狀況。2021年2月，貴州三力應(yīng)用GMP更新改造二期改建新項(xiàng)目專用存款賬戶中募集資金716.93萬余元付款安順市土壤資源交易市場G-21-08，G-21-09，G-21-10土地購買擔(dān)保金。該募集資金主要用途變動未執(zhí)行相對應(yīng)決議程序流程，也未立即做好公布。與申港證券在《貴州三力制藥股份有限公司變更部分募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)及主要建設(shè)內(nèi)容的公告》中“購買田地的成本由公司自籌資金擔(dān)負(fù)”敘述不符合。
貴州證監(jiān)局表明，申港證券做為貴州三力初次公布股票發(fā)行并發(fā)售的承銷商，對貴州三力初次公布股票發(fā)行募集資金儲存和運(yùn)用狀況開展不斷督查，周洪剛、王東方系保薦代表人，存有未不斷關(guān)心外國投資者募集資金的專用存款賬戶儲存、項(xiàng)目投資的執(zhí)行等服務(wù)承諾事宜的問題。鑒于此，對申港證券以及兩位保代采用出示警告函的管控對策。
申港證券是我國第一家依據(jù)CPEA(《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》)協(xié)議書開設(shè)的合資全牌照證券公司，總公司坐落于上海自由貿(mào)易區(qū)，是第一家CPEA架構(gòu)下赴A股發(fā)售的合資券商，于2016年3月14日得到中國證監(jiān)會審批。官方網(wǎng)站表明，公司注冊資金43.15億人民幣RMB，由3家香港具有金融企業(yè)、11家中國投資者一同發(fā)起設(shè)立，在其中港資公司股東占股總計(jì)為29.32%。
罰款單偏向申港證券的投資銀行新項(xiàng)目，而這剛好是為其銷售業(yè)績“唱主角”的業(yè)務(wù)流程。依據(jù)申港證券公布的2020年年度報(bào)告，其完成營業(yè)總收入14.22億人民幣，全年度完成純利潤3.31億人民幣，銷售業(yè)績關(guān)鍵由投資銀行和直營業(yè)務(wù)流程奉獻(xiàn)。在其中投資業(yè)務(wù)營業(yè)收入為6.26億人民幣，占總營業(yè)收入比例為44.02%，直營業(yè)務(wù)流程(長期投資為4.14億人民幣，公允價(jià)值變動損益為1.31億元)為5.45億人民幣處于之后，占有率為38.32%，二者總計(jì)占有率為82.35%。
這張罰款單間距申港證券官方宣布進(jìn)到指導(dǎo)報(bào)備期僅兩數(shù)月，其IPO過程又迎一“艱辛”。3月初，證監(jiān)會網(wǎng)站公布，申港證券進(jìn)到IPO指導(dǎo)報(bào)備期，其已經(jīng)在2月22日與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券簽定指導(dǎo)協(xié)議書。
非常值得留意的是，在之后的3月11日，申港證券一筆1.1每股公積金股份(即2.5492%股權(quán))第二次在阿里拍賣平臺被貼出。此筆股份參考價(jià)為1.37億人民幣，起拍為1.24億人民幣，規(guī)定的擔(dān)保金是620萬余元，持倉人為因素北京國澤資本管理有限公司，其以3.4762%的投資占比位居申港證券的第11控股股東。中新經(jīng)緯注意到，第二次競拍也因沒有人報(bào)考而流標(biāo)。
依據(jù)本次公布的分析報(bào)告表明，2021年前三季度，申港證券完成主營業(yè)務(wù)收入9.10億人民幣，完成純利潤1.73億人民幣。截止到2021年三季度末，申港證券財(cái)產(chǎn)總計(jì)116.74億人民幣，較2020年末提高22.43%。
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