財務顧問協議(財務顧問協議.doc)

根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方決定在其涉及 銀行的收購兼并、資產重組等資本運營事項方面聘請乙方作為專項財務顧問，乙方同意擔任甲方的專項財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。第一條 財務顧問服務內容（一）兼并收購顧問1．為甲方收購兼并 銀行實施盡職調查；2．對廣東發(fā)展銀行進行合理評估，協助分析和規(guī)避財務風險、法律風險；3．協助制定和實施并購方案；4．為甲方物色篩選境外商業(yè)銀行或境外金融機構，作為 銀行的合作伙伴和/或股東；5．協助與 政府、中國銀監(jiān)會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。6．為甲方收購兼并 銀行涉及控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。（二）企業(yè)重組顧問：為甲方設計資產/債務重組方案，編寫重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。第二條 財務顧問服務方式：為提高服務效率、降低成本，雙方同意指定專人負責，互相提交需求，交換信息和意見。第三條 財務顧問費用1.乙方作為甲方聘請的專項財務顧問，甲方應就第一條規(guī)定的服務事項向乙方支付伍佰萬元（￥5,000,000）人民幣的財務顧問費。

2.甲方應于本協議簽字生效之日起五日內向乙方支付貳佰伍拾萬（2,500,000）元人民幣；余額在乙方為甲方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構成為 銀行的合作伙伴和/或股東后5日內一次性支付。第四條 乙方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構受讓 銀行50%股份，在獲得 銀行股東會、有關監(jiān)管機關審核批準前財務顧問協議，甲方同意將該等股份托管給予乙方，由乙方代為行使相應權利。甲方承諾該等股份不轉讓給予除了乙方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構外的任何第三方。第五條 責任和義務1．甲方保證在其涉及 銀行的收購兼并、資產重組等資本運營事項方面聘請乙方作為唯一的專項財務顧問。非經乙方書面同意，甲方在第一條規(guī)定的服務事項不聘請任何第三方作為其財務顧問或咨詢顧問。2.甲方應積極配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。3．甲方向乙方提供其涉及廣東發(fā)展銀行兼并收購、資產重組等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。4．乙方承諾不接受任何針對甲方收購兼并廣東發(fā)展銀行的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。5. 乙方保證為甲方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構作為 銀行的合作伙伴和/或股東，不向任何第三方推薦。

6．甲乙雙方應承擔保密義務，未經對方許可，任何一方不得向第三方提供（披露）一方提交給另一方使用的材料與文件。第六條 本協議的效力與違約責任1．本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。2．任何一方不履行本協議規(guī)定的義務財務顧問協議，須承擔相應的違約責任。3．本協議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協議，具有同等法律效力。4．本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（公章）： 乙方（公章）：法定代表人（或授權代表）： 法定代表人（或授權代表）：年 月 日經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。具體事項約定如下： 一、雙方的責任 甲方的責任是： 在每月_________日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。 在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。 對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應的整改。 乙方的責任是： 指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日后走訪甲方并對其財務工作進行指導。 財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審核，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。

向甲方及時通報最新財經政策，協助甲方財務人員正確理解和掌握這些政策。 二、雙方的義務 甲方的義務是： 為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。 按照約定條件及時足額支付顧問費。 乙方的義務是： 對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴加保密。 對在顧問工作過程中發(fā)現甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理建議書。 協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關系。 三、顧問費用及付費 顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協議簽訂后，由甲方在顧問期內一次性付清。 四、其他事項 其他事項由甲、乙雙方協商決定。本協議經甲，乙雙方簽章后生效。 甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________ 法人代表（簽字）：_________法人代表（簽字）：_________ _________年____月____日_________年____月____日12

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