財務顧問協(xié)議
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在其涉及 銀行的收購兼并、資產(chǎn)重組等資本運營事項方面聘請乙方作為專項財務顧問，乙方同意擔任甲方的專項財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。
第一條 財務顧問服務內(nèi)容
（一）兼并收購顧問
1．為甲方收購兼并 銀行實施盡職調查；
2．對廣東發(fā)展銀行進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務風險、法律風險；
3．協(xié)助制定和實施并購方案；
4．為甲方物色篩選境外商業(yè)銀行或境外金融機構，作為 銀行的合作伙伴和/或股東；
5．協(xié)助與 政府、中國銀監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件的報備和審批。
6．為甲方收購兼并 銀行涉及控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。
（二）企業(yè)重組顧問：為甲方設計資產(chǎn)/債務重組方案，編寫重組文件財務顧問，在方案實施過程中提供顧問服務，并協(xié)調其他中介機構。
第二條 財務顧問服務方式：為提高服務效率、降低成本，雙方同意指定專人負責，互相提交需求，交換信息和意見。
第三條 財務顧問費用
1.乙方作為甲方聘請的專項財務顧問，甲方應就第一條規(guī)定的服務事項向乙方支付伍佰萬元（￥5,000,000）人民幣的財務顧問費。
2.甲方應于本協(xié)議簽字生效之日起五日內(nèi)向乙方支付貳佰伍拾萬（2,500,000）元人民幣；余額在乙方為甲方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構成為 銀行的合作伙伴和/或股東后5日內(nèi)一次性支付。
第四條 乙方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構受讓 銀行50%股份，在獲得 銀行股東會、有關監(jiān)管機關審核批準前，甲方同意將該等股份托管給予乙方，由乙方代為行使相應權利。甲方承諾該等股份不轉讓給予除了乙方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構外的任何第三方。
第五條 責任和義務
1．甲方保證在其涉及 銀行的收購兼并、資產(chǎn)重組等資本運營事項方面聘請乙方作為唯一的專項財務顧問。非經(jīng)乙方書面同意，甲方在第一條規(guī)定的服務事項不聘請任何第三方作為其財務顧問或咨詢顧問。
2.甲方應積極配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。
3．甲方向乙方提供其涉及廣東發(fā)展銀行兼并收購、資產(chǎn)重組等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。
4．乙方承諾不接受任何針對甲方收購兼并廣東發(fā)展銀行的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。
5. 乙方保證為甲方物色篩選的境外商業(yè)銀行或境外金融機構作為 銀行的合作伙伴和/或股東，不向任何第三方推薦。
6．甲乙雙方應承擔保密義務，未經(jīng)對方許可，任何一方不得向第三方提供（披露）一方提交給另一方使用的材料與文件。
第六條 本協(xié)議的效力與違約責任
1．本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外財務顧問，任何一方不得單方解除本協(xié)議。
2．任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，須承擔相應的違約責任。
3．本協(xié)議一式貳份，雙方各執(zhí)壹份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補充協(xié)議，具有同等法律效力。
4．本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方（公章）： 乙方（公章）：
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