財(cái)聯(lián)社（北京，記者 高云）訊，歷經(jīng)10個(gè)月審慎推進(jìn)，首批財(cái)務(wù)顧問備案機(jī)構(gòu)出爐，兩家成立24年之久的投資咨詢機(jī)構(gòu)成功獲得備案。
近日，證監(jiān)會(huì)公示了首批財(cái)務(wù)顧問備案信息，僅兩家證券投資咨詢公司通過了財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)備案，兩家機(jī)構(gòu)分別是北京博星證券投資顧問有限公司、上海榮正投資咨詢股份有限公司，前者備案業(yè)務(wù)類型為“上市公司收購”，后者備案業(yè)務(wù)類型為“上市公司激勵(lì)事項(xiàng)”，備案公示日期均為“2021.6.18”。
證監(jiān)會(huì)此前表示，證監(jiān)會(huì)將不斷完善相關(guān)制度規(guī)則，強(qiáng)化財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，在做好投資咨詢機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)備案的基礎(chǔ)上，適時(shí)啟動(dòng)其他類型機(jī)構(gòu)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的評(píng)估工作。
成立24年老牌投資咨詢機(jī)構(gòu)獲備案
6月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，前期，證監(jiān)會(huì)收到北京博星證券投資顧問有限公司（下稱“博星投顧”）從事上市公司收購，上海榮正投資咨詢股份有限公司（下稱“榮正咨詢”）從事上市公司激勵(lì)事項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的備案申請(qǐng)。經(jīng)審閱，2家公司備案材料符合相關(guān)規(guī)定，有多年擬備案業(yè)務(wù)展業(yè)經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)同意其備案申請(qǐng)。
博星投顧官微顯示，博星投顧成立于1998年，注冊(cè)資本1億元，是國內(nèi)首批經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具備證券投資咨詢資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供融資、并購、上市、破產(chǎn)重整等綜合投行服務(wù)，擔(dān)任上市公司、新三板公司并購項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問。
天眼查顯示，博星投顧實(shí)控人為公司董事長袁光順，直接持股29%，綜合持股比例為68.99%。
榮正咨詢官網(wǎng)顯示，“榮正咨詢”由鄭培敏創(chuàng)立于1998年，是一家以國際規(guī)范的投資銀行理念與組織結(jié)構(gòu)組建的、同時(shí)深耕中國土壤的股份化、知識(shí)型、并向合伙人制發(fā)展的智慧型“投資銀行精品店”（Investment BankingBoutique)機(jī)構(gòu)。公司總部在上海，并在北京、深圳、廣州、成都、杭州等地設(shè)有辦事處。
據(jù)榮正咨詢官網(wǎng)介紹，截至2020年12月31日，“榮正咨詢”于A股市場已輔導(dǎo)了621家上市公司，規(guī)劃并公告實(shí)施了規(guī)范類首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，整體市場占有率超過1/3，有效市場占有率（按已聘請(qǐng)了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的上市公司統(tǒng)計(jì)）約占70.37%。
根據(jù)《證券法》、《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》、《監(jiān)管規(guī)則適用指引――機(jī)構(gòu)類第2號(hào)》等相關(guān)規(guī)定，該備案為財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的事后備案。需要強(qiáng)調(diào)的是常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程，備案不構(gòu)成對(duì)財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)能力、執(zhí)業(yè)水平、合規(guī)狀況的認(rèn)可。財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)在從事上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、分拆、股份回購、激勵(lì)事項(xiàng)等7類上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格遵循《證券法》、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等法律法規(guī)，按照證監(jiān)會(huì)及交易場所有關(guān)要求，勤勉盡責(zé)，提升執(zhí)業(yè)水平。
財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案管理新規(guī)：從事機(jī)構(gòu)由審批改備案
去年10月23日，上市公司財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案新規(guī)落地，其中重要變化在于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)范圍進(jìn)一步明確，增加股權(quán)激勵(lì)、分拆等；此外，考慮市場實(shí)際情況，規(guī)定現(xiàn)階段財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)暫由具備相關(guān)展業(yè)經(jīng)驗(yàn)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展，也即增加了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)這一類主體。
基于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)較高的專業(yè)性且涉及公眾利益，此前監(jiān)管對(duì)財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有較高的門檻要求。
要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于500萬元、具有兩年執(zhí)業(yè)經(jīng)歷且每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元，配備充足的專業(yè)人員（證券從業(yè)資格的人員不少于20人，其中3年以上業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于10人），建立有效的內(nèi)控機(jī)制和內(nèi)部管理制度，公司控股股東和實(shí)際控制人信譽(yù)良好
財(cái)聯(lián)社記者了解到，證監(jiān)會(huì)發(fā)布指引明確了從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案程序和有關(guān)監(jiān)管要求。為落實(shí)新證券法要求，證監(jiān)會(huì)于2020年7月24日發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，明確了上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案的基本要求。
指引形式進(jìn)一步明確財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)備案的具體操作流程，既是為了落實(shí)證券法關(guān)于財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)由審批改備案的新要求，也是落實(shí)國務(wù)院“放管服”改革的具體實(shí)例。
券業(yè)財(cái)務(wù)顧問去年收入下滑22%
券業(yè)整體財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)去年收入下滑，中證協(xié)近期公布的數(shù)據(jù)顯示常年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)流程，98家券商財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)2020年收入81.19億元，同比下滑21.73%。其中，三家券商年收入不足百萬，包括銀泰證券（92萬元）、金圓統(tǒng)一（66萬元）、匯豐前海（30萬元），此外，高盛高華財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入為負(fù)值即-22萬元。
該收入排名前十的券商中8家收入下滑，海通證券該收入降幅最大，為60.11%；同比增速降幅在三成左右的還包括華泰證券、開源證券、招商證券。此外，平安證券成為財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入前十券商中的黑馬，收入同比增速112.44%，2020年排名為第6名，提升23名，2019年排名為第29名。
財(cái)務(wù)顧問收入排名前十的券商及增速分別為中信證券（-4.18%）、中金公司（10.88%）、中信建投（-16.40%）、華泰證券（-27.92%）、國泰君安（-1.30%）、平安證券（112.44%）、申萬宏源（-9.38%）、開源證券（-28.58%）、海通證券（-60.11%）、招商證券（-30.27%）。
上述券商及相關(guān)收入為中信證券（6.76億元）、中金公司（6.69億元）、中信建投（4.84億元）、華泰證券（3.27億元）、國泰君安（2.94億元）、平安證券（2.34億元）、申萬宏源（2.22億元）、開源證券（2.08億元）、海通證券（2.04億元）、招商證券（1.91億元）。
并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入前十為中金公司（3.57億元）、中信證券（2.51億元）、中信建投（2.19億元）、華泰證券（1.88億元）、國泰君安（1.34億元）、招商證券（0.80億元）、海通證券（0.71億元）、平安證券（0.48億元）、東興證券（0.41億元）、申萬宏源（0.38億元）。
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