證券代碼：688557 證券簡(jiǎn)稱：蘭劍智能 公告編號(hào)：2022-009
蘭劍智能科技股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次擬聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
● 本事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議。
一、 擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況
（一） 機(jī)構(gòu)信息
1.基本信息
名稱：致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：943655N
類型：特殊普通合伙企業(yè)
主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街22號(hào)賽特廣場(chǎng)五層
首席合伙人：李惠琦
成立日期：2011年12月22日
經(jīng)營(yíng)范圍：審計(jì)企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表，出具審計(jì)報(bào)告；驗(yàn)證企業(yè)資本，出具驗(yàn)資報(bào)告；辦理企業(yè)合并、分立、清算事宜中的審計(jì)業(yè)務(wù)，出具有關(guān)報(bào)告；基本建設(shè)年度財(cái)務(wù)決算審計(jì)；代理記賬；會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、管理咨詢、會(huì)計(jì)培訓(xùn)；法律、法規(guī)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
資質(zhì)情況：會(huì)計(jì)師事務(wù)所證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證（證書(shū)號(hào)11）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書(shū)（執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)11010156）等相關(guān)資質(zhì)。
歷史沿革：致同前身是北京市財(cái)政局于1981年成立的北京會(huì)計(jì)師事務(wù)所，2008年與天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所合并，更名為京都天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所；2011年11月吸收合并天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所，2012年正式更名為致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所。以北京為總部，在長(zhǎng)春、成都、大連、福州、廣州、哈爾濱、?？?、杭州、濟(jì)南等省市設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，客戶群十分廣泛，包括200余家上市公司，3,000多家大型國(guó)有、外資及民營(yíng)企業(yè)。
2.人員信息
致同目前從業(yè)人員超過(guò)5000人，其中合伙人204名，截至2021年末有1153名注冊(cè)會(huì)計(jì)師，從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師超過(guò)400人。
3.業(yè)務(wù)規(guī)模
致同2020年度業(yè)務(wù)收入21.96億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入16.79億元，證券業(yè)務(wù)收入3.49億元。上市公司2020年報(bào)審計(jì)210家，收費(fèi)總額2.79億元，上市公司主要行業(yè)包括制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、郵政業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有公司所在行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
4.投資者保護(hù)能力
致同購(gòu)買的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為6億元，職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提或職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買符合相關(guān)規(guī)定，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。
致同近三年（2019年-2021年）因在執(zhí)業(yè)行為相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況：無(wú)。
5.誠(chéng)信記錄
最近三年，致同未受到刑事處罰，累計(jì)受到證券監(jiān)管部門行政處罰1份、證券監(jiān)管部門采取行政監(jiān)管措施8份、交易所和股轉(zhuǎn)中心采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分1份。
（二） 項(xiàng)目信息
1.基本信息
項(xiàng)目合伙人：王傳順，1994年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，1994年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2020年開(kāi)始在致同執(zhí)業(yè)；本年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告6份、簽署新三板掛牌公司審計(jì)報(bào)告4份。
擬簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師：劉民，注冊(cè)會(huì)計(jì)師， 2018年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2012年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)， 2021年開(kāi)始在致同執(zhí)業(yè)，2022年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)；近三年為1家上市公司提供過(guò)上市公司年報(bào)審計(jì)等證券服務(wù)。
項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核合伙人：閆磊，2004年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2004年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2007年開(kāi)始在本所執(zhí)業(yè)；近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告5份、簽署新三板掛牌公司審計(jì)報(bào)告7份。近三年復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告5份、復(fù)核新三板掛牌公司審計(jì)報(bào)告2份。
2.誠(chéng)信記錄
擬簽字項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師及質(zhì)量控制復(fù)核人員近三年不存在在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門的行政處罰、行政監(jiān)管措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的情況。
3.獨(dú)立性
致同所及擬簽字項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、質(zhì)量控制復(fù)核人員不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形，未持有和買賣公司股票，也不存在影響?yīng)毩⑿缘钠渌?jīng)濟(jì)利益，定期輪換符合規(guī)定。
4.審計(jì)收費(fèi)
2021年度，公司審計(jì)費(fèi)用為50萬(wàn)元（含稅），內(nèi)控審計(jì)費(fèi)用為20萬(wàn)元（含稅）。
2022年度審計(jì)費(fèi)用，將提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù)公司的所處行業(yè)、業(yè)務(wù)規(guī)模和會(huì)計(jì)處理復(fù)雜程度等多方面因素，綜合考慮參與審計(jì)工作的項(xiàng)目組成員的級(jí)別、投入時(shí)間和工作質(zhì)量與致同所協(xié)商確定。
二、 擬續(xù)聘會(huì)計(jì)事務(wù)所履行的程序
（一） 公司審計(jì)委員會(huì)履職情況及審查意見(jiàn)
2022年3月28日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第四次會(huì)議，審閱了致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）的基本情況，其中包括業(yè)務(wù)資格、人員業(yè)務(wù)規(guī)模、專業(yè)能力、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠(chéng)信狀況等，認(rèn)為致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，具備為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)勝任能力。在2021年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)工作過(guò)程中，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）能夠嚴(yán)格按照中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，獨(dú)立、勤勉盡責(zé)地履行審計(jì)職責(zé)。審計(jì)委員會(huì)同意公司續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（二） 獨(dú)立董事關(guān)于本次聘任會(huì)計(jì)事務(wù)所的事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)
續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案在提交董事會(huì)審議前已獲得獨(dú)立董事事前認(rèn)可：
公司擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審議程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。擬聘任的致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有相關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)執(zhí)業(yè)證書(shū)和證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證，亦具備足夠的獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力，為公司提供的審計(jì)服務(wù)規(guī)范、專業(yè)、客觀、公正，能夠滿足公司審計(jì)工作要求，不會(huì)損害公司和全體股東的利益。綜上，公司獨(dú)立董事同意將該議案提交公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議進(jìn)行審議。
獨(dú)立董事亦發(fā)表了如下獨(dú)立意見(jiàn)：
致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在審計(jì)過(guò)程中，能夠做到恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。董事會(huì)相關(guān)審議程序合法、恰當(dāng)，符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。為保證審計(jì)質(zhì)量和服務(wù)水平常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，同意續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意提交公司2021年年度股東大會(huì)審議。
（三） 董事會(huì)的審議和表決情況
2022年3月29日常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議，以9票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)的表決結(jié)果審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意公司續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（四） 監(jiān)事會(huì)審議和表決情況
公司于2022年3月29日召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)和內(nèi)控審計(jì)工作，聘期一年，并將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
（五）生效日期
本次聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議，并自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
特此公告。
蘭劍智能科技股份有限公司董事會(huì)
2022年3月31日
證券代碼：688557 證券簡(jiǎn)稱：蘭劍智能 公告編號(hào)：2022-010
蘭劍智能科技股份有限公司
2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額和資金到賬情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意蘭劍智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕2447號(hào)）同意注冊(cè)，蘭劍智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“蘭劍智能”）首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,817萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣27.70元，新股發(fā)行募集資金總額為人民幣50,330.90萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣4,731.71萬(wàn)元后，募集資金凈額為人民幣45,599.19萬(wàn)元。本次募集資金已全部到位，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2020年11月27日對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“致同驗(yàn)字(2020)第371ZC00459號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，公司與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶開(kāi)戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，開(kāi)設(shè)了募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金實(shí)施專戶存儲(chǔ)，具體情況詳見(jiàn)2020年12月1日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（）的《首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》。
（二）募集資金使用和結(jié)余情況
截至2021年12月31日，公司募集資金的使用狀況及余額如下：
單位：元
二、募集資金存放和管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益， 公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理辦法》。根據(jù)《募集資金管理辦法》，公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并連同保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司于2020年11月27日分別與存放募集資金的商業(yè)銀行齊魯銀行山東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)濟(jì)南片區(qū)分行、北京銀行股份有限公司濟(jì)南分行、中國(guó)銀行濟(jì)南文化路支行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司濟(jì)南槐蔭支行簽訂《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。上述《三方監(jiān)管協(xié)議》與上海證券交易所制訂的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
截至2021年12月31日，募集資金存放專項(xiàng)賬戶的余額如下：
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況
截至2021年12月31日，公司募集資金實(shí)際使用情況見(jiàn)附表1《募集資金使用情況對(duì)照表》。
（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
報(bào)告期內(nèi)，公司募集資金投資項(xiàng)目不存在先期投入及置換的情況。
（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
（四）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于2021年12月24日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議并通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用總額不超過(guò)人民幣16,000萬(wàn)元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷售的投資產(chǎn)品，投資產(chǎn)品不用于質(zhì)押，不用于以證券投資為目的的投資行為，使用期限自第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)之日起12個(gè)月有效。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司出具了明確同意的核查意見(jiàn)。
截至2021年12月31日，公司進(jìn)行現(xiàn)金管理情況如下：
（五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
2021年4月19日，公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并經(jīng)公司2020年年度股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，使用部分超募資金人民幣2,200.00萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。未違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。
（六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況。
（七）節(jié)余募集資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募投項(xiàng)目或非募投項(xiàng)目的情況。
（八）募集資金使用的其他情況
截至2021年12月31日，公司調(diào)整了募投項(xiàng)目“智能物流裝備生產(chǎn)實(shí)驗(yàn)基地建設(shè)項(xiàng)目”內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)及增加實(shí)施地點(diǎn)，未改變募集資金投資總金額，未改變或變相改變募集資金的投資方向，不屬于募投項(xiàng)目的實(shí)質(zhì)性變更以及變相改變募集資金用途的情形。詳情見(jiàn)公司2021年10月30日在上海證券交易所網(wǎng)站（）披露的《蘭劍智能科技股份有限公司關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項(xiàng)目?jī)?nèi)部投資結(jié)構(gòu)及增加實(shí)施地點(diǎn)的公告》（公告編號(hào)：2021-031）。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
截至2021年12月31日，公司不存在變更募投項(xiàng)目資金使用的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
公司已按《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告［2022］15號(hào)）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)和公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)要求管理和使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金存放與使用情況，不存在募集資金使用及披露違規(guī)情形。
六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)
經(jīng)審核，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）認(rèn)為，蘭劍智能公司董事會(huì)編制的2021專項(xiàng)報(bào)告符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作（2022年）》有關(guān)規(guī)定及相關(guān)格式指引的規(guī)定，并在所有重大方面如實(shí)反映了蘭劍智能公司2021年度募集資金的存放和實(shí)際使用情況。
七、保薦機(jī)構(gòu)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：蘭劍智能2021年度募集資金存放和實(shí)際使用情況符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
八、兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用情況
本公司不存在兩次以上融資且當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的情況。
九、上網(wǎng)公告附件
（一）中泰證券股份有限公司關(guān)于蘭劍智能科技股份有限公司2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)核查意見(jiàn)；
（二）致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的關(guān)于蘭劍智能科技股份有限公司2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況鑒證報(bào)告。
董事會(huì)
2022年3月31日
附表1：
募集資金使用情況對(duì)照表
單位：元
證券代碼：688557 證券簡(jiǎn)稱：蘭劍智能 公告編號(hào)：2022-011
蘭劍智能科技股份有限公司關(guān)于
使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 2022年3月29日，蘭劍智能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蘭劍智能”或“公司”)召開(kāi)第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用部分超募資金人民幣2,200.00萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司超募資金的總額為人民幣7,413.19萬(wàn)元，本次擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金占超募資金總額的29.68%。
● 公司承諾：每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款金額將不超過(guò)超募資金總額的30%；本次使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求；在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)公司不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。
● 公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)中泰證券股份有限公司對(duì)本事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)。本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意蘭劍智能科技股份有限公司首次公開(kāi) 發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕2447號(hào)）同意注冊(cè)，公司首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票1,817萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣27.70元，新股發(fā)行募集資金總額為人民幣50,330.90萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣4,731.71萬(wàn)元后，募集資金凈額為人民幣45,599.19萬(wàn)元。本次募集資金已全部到位，致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2020年11月27日對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了“致同驗(yàn)字(2020)第371ZC00459號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
二、募集資金投資項(xiàng)目情況
根據(jù)《蘭劍智能科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》披露，公司首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金凈額將按照輕重緩急的情況投資下列項(xiàng)目：
單位：人民幣萬(wàn)元
因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金使用計(jì)劃和投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
三、本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃
公司在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，為提高募集資金的使用效率、降低財(cái)務(wù)成本，維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司擬使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，符合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，符合全體股東的利益。公司超募資金總額為7,413.19萬(wàn)元，本次擬用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額為2,200.00萬(wàn)元，占超募資金總額的比例為29.68%，公司最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過(guò)超募資金總額的30%，未違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。
四、相關(guān)說(shuō)明及承諾
本次超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金將用于與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不存在改變募集資金使用用途、影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的情形，滿足公司流動(dòng)資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
公司承諾：本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金僅在與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中使用，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求。每12個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款金額將不超過(guò)超募資金總額的30%；在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的12個(gè)月內(nèi)公司不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助。
五、審批情況
公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議及第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議，并為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。公司本次將部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)相關(guān)審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
六、專項(xiàng)意見(jiàn)說(shuō)明
（一）獨(dú)立董事意見(jiàn)
經(jīng)審核，全體獨(dú)立董事一致認(rèn)為：公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并用于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，有利于提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求，履行了必要的審議程序，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。因此，全體獨(dú)立董事一致同意公司使用部分超募資金人民幣2,200.00萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，并將該議案提交至公司2021年年度股東大會(huì)審議。
（二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
經(jīng)審議，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，并用于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，有利于提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常開(kāi)展，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況。因此，監(jiān)事會(huì)同意公司使用部分超募資金人民幣2,200.00萬(wàn)元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，并將該議案提交至公司股東大會(huì)審議。
（三）保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)
經(jīng)核查，中泰證券股份有限公司認(rèn)為：蘭劍智能本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，公司全體獨(dú)立董事已發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，履行了必要的程序，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。本次事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》以及公司《募集資金管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定。公司本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，有利于提高募集資金的使用效率，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)蘭劍智能本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無(wú)異議。
七、上網(wǎng)公告附件
1、蘭劍智能股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
2、中泰證券股份有限公司關(guān)于蘭劍智能股份有限公司使用部分超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)。
公司代碼：688557 公司簡(jiǎn)稱：蘭劍智能
第一節(jié) 重要提示
1 本年度報(bào)告摘要來(lái)自年度報(bào)告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營(yíng)成果、財(cái)務(wù)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃，投資者應(yīng)當(dāng)?shù)骄W(wǎng)站仔細(xì)閱讀年度報(bào)告全文。
2 重大風(fēng)險(xiǎn)提示
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