一般情況下一個(gè)企業(yè)的實(shí)際控制人可能是法人、董事長(zhǎng)、或者CEO等，如果遇到實(shí)控人，既不是法定代表人，也不是董監(jiān)高成員，有的甚至還不是股東，其身份成謎，建議各位投資人做好功課。
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公司法人是企業(yè)的一種組織形式。以營(yíng)利為目的的社團(tuán)法人。在資本主義國(guó)家中也稱(chēng)為商事公司，是依照商法或有關(guān)法律成立的營(yíng)利為目的的企業(yè)組織，包括無(wú)限公司、有限公司、兩合公司、股份公司以及股份兩合公司等。英美法中的公司法人與大陸法有所不同，既包括營(yíng)利性的也包括非營(yíng)利性的，且僅指有限責(zé)任公司。我國(guó)目前的公司形式多樣，大體上分為集資型和非集資型兩種。集資型公司類(lèi)似西方國(guó)家的公司，是由股東投資而成立，為企業(yè)聯(lián)營(yíng)的一種重要形式，非集資型公司屬單一企業(yè)性質(zhì)。
實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。簡(jiǎn)而言之，實(shí)際控制人就是實(shí)際控制上市公司的自然人、法人或其他組織。
在實(shí)踐中，社會(huì)公眾投資者往往很容易從上市公司的年報(bào)中獲知某一上市公司的控股股東是誰(shuí)。但是，上市公司的實(shí)際控制人在某些情況下則很難辨別。實(shí)際控制人可以是控股股東，也可以是控股股東的股東，甚至是除此之外的其他自然人、法人或其他組織。根據(jù)證券交易所的要求，在信息披露時(shí)，上市公司的實(shí)際控制人最終要追溯到自然人、國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其他最終控制人。
不弄清楚公司的實(shí)際控制人是誰(shuí)，就難以辨別由實(shí)際控制人操縱的關(guān)聯(lián)交易，也無(wú)法對(duì)其關(guān)聯(lián)交易是否公允及是否會(huì)對(duì)公司和其他股東利益造成影響作出正確的判斷，從而可能使投資人蒙受不必要的損失。
正因如此，實(shí)際控制人對(duì)公司的影響已引起監(jiān)管部門(mén)的重視。2001年底至2002年初上市公司名單在哪里查，監(jiān)管部門(mén)出臺(tái)的《上市公司股東持股變動(dòng)報(bào)告》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等規(guī)章都要求上市公司在其控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化時(shí)，必須披露控股股東或?qū)嶋H控制人的詳細(xì)資料。
證監(jiān)會(huì)新修訂的年報(bào)準(zhǔn)則亦要求各上市公司嚴(yán)格披露其實(shí)際控制人，以便為社會(huì)公眾提供更為充分的信息。（本文轉(zhuǎn)自防騙大數(shù)據(jù)：FPData）
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如何根據(jù)查詢(xún)實(shí)際控制人
1、直接咨詢(xún)平臺(tái)
觀(guān)察其股權(quán)結(jié)構(gòu)，分析到底是什么原因沒(méi)有實(shí)際控制人。投資人也可以直接咨詢(xún)平臺(tái)，平臺(tái)目前的治理機(jī)構(gòu)如何，遇到重大緊急事件會(huì)如何應(yīng)對(duì)。
2、實(shí)際控制人為公司
觀(guān)察公司資質(zhì)實(shí)力、與平臺(tái)的股權(quán)關(guān)系，以及該公司董監(jiān)高與本平臺(tái)董監(jiān)高之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)(2006年修訂)》文件，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的國(guó)有控股主體或自然人為止。但是現(xiàn)在P2P網(wǎng)貸的監(jiān)管文件沒(méi)有這個(gè)要求。因此，關(guān)于公司實(shí)控人主體的資質(zhì)究竟幾何，還需要大家親力親為去判斷。
3、實(shí)際控制人為自然人
關(guān)注一下該自然人在平臺(tái)的地位如何，個(gè)人資產(chǎn)實(shí)力如何。一個(gè)是實(shí)際控制人兼法定代表人和董事長(zhǎng)，還有一個(gè)是實(shí)際控制人兼法定代表人和執(zhí)行董事。
這里提醒一下讀者，諸如CEO、創(chuàng)始人之類(lèi)的頭銜，目前還沒(méi)有在我國(guó)法律中明文確立法律地位。比較常見(jiàn)具有法律地位的頭銜包括董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、高管(總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)等。
另有一些自然人主體的實(shí)控人，既不是法定代表人，也不是董監(jiān)高成員，有的甚至還不是股東，其身份成謎，建議各位讀者仔細(xì)扒一下來(lái)歷。
4、實(shí)際控制人未披露
對(duì)于實(shí)際控制人未披露的情況，建議首先查看公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰且持有比例最大的自然人，一般可以認(rèn)定為實(shí)際控制人(不排除代持協(xié)議等其他情況)。（本文轉(zhuǎn)自防騙大數(shù)據(jù)：FPData）
有的平臺(tái)壓根就沒(méi)提到過(guò)實(shí)際控制人，這種情況還需要投資人自行向平臺(tái)確認(rèn)清楚，要求平臺(tái)按照監(jiān)管規(guī)定，如實(shí)披露實(shí)際控制人名單。雖然網(wǎng)貸行業(yè)監(jiān)管制定了披露相關(guān)的文件，但并沒(méi)有像證券市場(chǎng)那樣明確違反規(guī)定所需要承擔(dān)的后果。在驗(yàn)收白名單尚不明確的情況下，投資人只能是小心駛得萬(wàn)年船上市公司名單在哪里查，對(duì)于透明度低下的平臺(tái)保持遠(yuǎn)離。
投資永遠(yuǎn)是收益和風(fēng)險(xiǎn)成正比，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)最重要，投資之前先學(xué)習(xí)，不了解，看不懂，不投資。
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