本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證上市公告書所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法承擔(dān)法律責(zé)任。
上海證券交易所、有關(guān)政府機(jī)關(guān)對本公司股票上市及有關(guān)事項的意見，均不表明對本公司的任何保證。
本公司提醒廣大投資者認(rèn)真閱讀刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（）的本公司招股說明書“風(fēng)險因素”章節(jié)的內(nèi)容，注意風(fēng)險，審慎決策，理性投資。
本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者查閱本公司招股說明書全文。
如無特別說明，本上市公告書中的簡稱或名詞的釋義與本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書中的相同。
二、風(fēng)險提示
本公司提醒廣大投資者注意首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“新股”）上市初期的投資風(fēng)險，提醒投資者充分了解交易風(fēng)險、理性參與新股交易，具體如下：
（一）漲跌幅限制放寬帶來的股票交易風(fēng)險
上海證券交易所主板、深圳證券交易所主板新股上市首日漲幅限制比例為44%、跌幅限制比例為36%，次交易日開始漲跌幅限制比例為10%。
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，科創(chuàng)板股票競價交易的漲跌幅比例為20%，首次公開發(fā)行上市的股票上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制?？苿?chuàng)板股票存在股價波動幅度較上海證券交易所主板、深圳證券交易所主板更加劇烈的風(fēng)險。
（二）流通股數(shù)量較少的風(fēng)險
上市初期，原始股股東的股份鎖定期為12個月至36個月，保薦機(jī)構(gòu)跟投股份鎖定期為24個月，網(wǎng)下限售股鎖定期為6個月。本公司發(fā)行后總股本為184,980,819股，其中本次新股上市初期的無限售流通股數(shù)量為42,546,698股，占本次發(fā)行后總股本的比例為23.00%。公司上市初期流通股數(shù)量較少，存在流動性不足的風(fēng)險。
（三）市銷率高于同行業(yè)平均水平
本次發(fā)行價格39.49元/股，由于報告期內(nèi)公司尚未盈利，不適用市盈率標(biāo)準(zhǔn)。因此本次發(fā)行選擇可以反映發(fā)行人行業(yè)特點的市銷率作為估值指標(biāo)。本次發(fā)行價格對應(yīng)的市銷率為：
1、22.57倍（每股收入按照2020年度經(jīng)會計師事務(wù)所依據(jù)中國會計準(zhǔn)則審計的營業(yè)收入除以本次發(fā)行前總股本計算）；
2、30.10倍（每股收入按照2020年度經(jīng)會計師事務(wù)所依據(jù)中國會計準(zhǔn)則審計的營業(yè)收入除以本次發(fā)行后總股本計算）；
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》（2012年修訂），公司所屬行業(yè)為軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（I65），截至2022年3月2日（T-3日），中證指數(shù)有限公司發(fā)布的軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)（I65）最近一個月平均靜態(tài)市銷率為56.59倍。
主營業(yè)務(wù)與發(fā)行人相近的可比上市公司市銷率水平具體情況如下：
數(shù)據(jù)來源：Wind資訊，數(shù)據(jù)截至2022年3月2日（T-3）。
注：（1）可比公司的市值、營業(yè)收入以人民幣計量，匯率換算價為2022年3月2日銀行間外匯市場人民幣匯率中間價：1港元對人民幣0.81054元；
（2）市銷率計算可能存在尾數(shù)差異，為四舍五入造成。
公司本次發(fā)行價格39.49元/股對應(yīng)的公司市值約為73.05億元，2020年格靈深瞳營業(yè)收入為24,271.56萬元，發(fā)行價格對應(yīng)市銷率為30.10倍，高于可比公司同期平均數(shù)。總體上公司市銷率高于可比公司同期平均水平，存在未來發(fā)行人股價下跌給投資者帶來損失的風(fēng)險。
（四）股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的的風(fēng)險
科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，有可能會產(chǎn)生一定的價格波動風(fēng)險、市場風(fēng)險、保證金追加風(fēng)險和流動性風(fēng)險。價格波動風(fēng)險是指，融資融券會加劇標(biāo)的股票的價格波動；市場風(fēng)險是指，投資者在將股票作為擔(dān)保品進(jìn)行融資時，不僅需要承擔(dān)原有的股票價格變化帶來的風(fēng)險，還得承擔(dān)新投資股票價格變化帶來的風(fēng)險，并支付相應(yīng)的利息；保證金追加風(fēng)險是指，投資者在交易過程中需要全程監(jiān)控?fù)?dān)保比率水平，以保證其不低于融資融券要求的維持保證金比例；流動性風(fēng)險是指，標(biāo)的股票發(fā)生劇烈價格波動時，融資購券或賣券還款、融券賣出或買券還券可能會受阻，產(chǎn)生較大的流動性風(fēng)險。
三、特別風(fēng)險提示
以下所述“報告期”指2018年、2019年、2020年及2021年1-6月。
（一）尚未盈利且存在累計未彌補(bǔ)虧損的風(fēng)險
截至報告期末，公司累計未彌補(bǔ)虧損為-10,051.88萬元。公司尚未盈利且存在累計未彌補(bǔ)虧損主要原因系前期研發(fā)投入大但收入規(guī)模較小以及實施股權(quán)激勵產(chǎn)生大額股份支付費用所致。同時，因公司對員工的股權(quán)激勵設(shè)定了服務(wù)期，2021-2024年預(yù)計將攤銷的股份支付費用總額為14,414.59萬元（假設(shè)不考慮激勵對象離職）。
公司未來幾年將存在持續(xù)的研發(fā)投入和股份支付費用，上市后未盈利狀態(tài)可能持續(xù)存在且累計未彌補(bǔ)虧損可能繼續(xù)擴(kuò)大，公司可能存在短期內(nèi)無法現(xiàn)金分紅，將對股東的投資收益造成一定程度的不利影響，同時有可能會造成公司現(xiàn)金流緊張，對公司業(yè)務(wù)拓展、人才引進(jìn)、團(tuán)隊穩(wěn)定、研發(fā)投入、市場開發(fā)等方面造成負(fù)面影響。
（二）城市管理領(lǐng)域市場競爭激烈，公司實現(xiàn)商業(yè)化落地時間較晚以及新冠疫情的風(fēng)險
城市管理領(lǐng)域系人工智能技術(shù)發(fā)展及應(yīng)用較為廣泛及成熟的領(lǐng)域之一，該領(lǐng)域的市場參與者眾多，包括安防設(shè)備廠商、通信服務(wù)廠商、項目集成商、AI公司等，市場競爭激烈。公司與同行業(yè)公司相比，實現(xiàn)商業(yè)化的時間較晚，主要原因系公司前期研發(fā)方向以三維視覺技術(shù)形成的行為識別產(chǎn)品為主，落地應(yīng)用為金融和商業(yè)領(lǐng)域。2016年開始公司根據(jù)市場趨勢變化研發(fā)落地更快的應(yīng)用于城市管理的人臉及車輛識別產(chǎn)品，報告期內(nèi)，公司城市管理領(lǐng)域收入分別為3,966.23萬元、3,669.39萬元、12,495.96萬元和4,776.31萬元，主要客戶為大型集成商，前五大集成商收入占比分別為84.74%、60.93%、40.44%和60.14%，客戶集中度較高。如果公司在城市管理領(lǐng)域因?qū)崿F(xiàn)商業(yè)化時間較晚導(dǎo)致客戶資源積累薄弱、市場拓展不及預(yù)期等，或者公司與主要客戶的合作關(guān)系被其他供應(yīng)商替代，公司將面臨經(jīng)營業(yè)績下滑的風(fēng)險。
2020年，公司為應(yīng)對新冠疫情推出了雙光溫測智能識別設(shè)備，當(dāng)年實現(xiàn)銷售收入4,716.02萬元，占當(dāng)年營業(yè)收入比例為19.43%，一定程度抵減了疫情帶來的不利影響；2021年1-6月，雙光溫測智能識別設(shè)備收入為133.22萬元，降幅較大，隨著新冠疫情得到緩解和控制，該產(chǎn)品存在因需求減少而銷售收入下滑的風(fēng)險。同時，若未來全球疫情擴(kuò)散形勢不能及時緩解或進(jìn)一步蔓延，不能排除后續(xù)疫情變化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)傳導(dǎo)等對公司生產(chǎn)、采購、銷售和驗收等方面造成不利影響，進(jìn)而影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營的風(fēng)險。
（三）公司在智慧金融領(lǐng)域及商業(yè)零售領(lǐng)域規(guī)?；涞貓鼍拜^為單一，客戶集中度較高以及收入波動的風(fēng)險
在智慧金融領(lǐng)域，2018-2020年，公司的終端客戶僅為農(nóng)業(yè)銀行，2021年起開始與建設(shè)銀行建立業(yè)務(wù)合作，報告期內(nèi)，公司來自農(nóng)業(yè)銀行的收入分別為468.68萬元、2,373.97萬元、4,697.09萬元和1,702.00萬元，合計占智慧金融領(lǐng)域所有客戶總收入的70.91%。2021年9月，公司2018年入圍農(nóng)業(yè)銀行的安防設(shè)備項目的框架采購協(xié)議到期，盡管公司已完成了續(xù)期項目的投標(biāo)工作，但仍存在不能順利續(xù)期的風(fēng)險。在商業(yè)零售領(lǐng)域，報告期內(nèi)，公司智慧油站業(yè)務(wù)的主要終端客戶為中國石化，來自中國石化智慧油站項目的收入分別為29.93萬元、694.00萬元、3,420.25萬元和32.75萬元，合計占智慧油站業(yè)務(wù)總收入的98.91%、占商業(yè)零售領(lǐng)域總收入的74.12%。2021年智慧油站業(yè)務(wù)收入降幅較大，主要系2020年中國石化受國際油價下挫、油品市場需求萎縮等宏觀經(jīng)濟(jì)因素影響收入大幅下降，相關(guān)項目的預(yù)算支出推遲所致。
公司智慧金融領(lǐng)域及商業(yè)零售領(lǐng)域的規(guī)?；涞貓鼍拜^為單一，客戶集中度較高，且智慧油站收入受終端客戶中國石化的采購計劃影響波動較大，如果出現(xiàn)主要客戶的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、采購預(yù)算計劃、供應(yīng)鏈體系等發(fā)生變化，公司未能持續(xù)獲得主要客戶的訂單或公司與該等客戶合作關(guān)系被其他供應(yīng)商替代，或者因國際油價持續(xù)低迷、市場需求不足導(dǎo)致終端客戶的預(yù)算支出未能正?；謴?fù)，或者公司無法有效開拓新客戶資源及落地新應(yīng)用場景，公司收入將存在較大波動的風(fēng)險新股上市公告，從而對公司的經(jīng)營發(fā)展、財務(wù)狀況等產(chǎn)生不利影響。
（四）公司在體育健康、軌交運維等新領(lǐng)域的商業(yè)化落地不及預(yù)期的風(fēng)險
報告期內(nèi)，公司的主營業(yè)務(wù)收入主要來自于城市管理、智慧金融、商業(yè)零售三大領(lǐng)域，在體育健康、軌交運維等新領(lǐng)域進(jìn)行了前瞻性的業(yè)務(wù)布局，部分產(chǎn)品及解決方案已進(jìn)入客戶驗證階段。但新業(yè)務(wù)場景的商業(yè)化落地進(jìn)度受制于多種因素，例如公司出現(xiàn)相關(guān)技術(shù)研發(fā)進(jìn)展滯后、交付能力不足、客戶對產(chǎn)品的接受程度和推廣進(jìn)度較弱等情形，將可能導(dǎo)致新產(chǎn)品不能較快規(guī)模化生產(chǎn)或被市場接受，或者商業(yè)化效益不及預(yù)期無法彌補(bǔ)前期投入，將會對企業(yè)的盈利水平和未來發(fā)展產(chǎn)生不利影響。
（五）數(shù)據(jù)安全及科技倫理的風(fēng)險
在數(shù)據(jù)安全方面，《網(wǎng)絡(luò)安全法》《民法典》《個人信息安全規(guī)范》《個人信息保護(hù)法》等已生效的法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范規(guī)定了個人信息收集使用的基本原則、個人信息控制者的合規(guī)義務(wù)以及個人信息主體的權(quán)利保護(hù)等內(nèi)容。在科技倫理方面，《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》對加強(qiáng)科技倫理治理、防范倫理風(fēng)險提出了指導(dǎo)性意見，國內(nèi)外關(guān)于人工智能倫理的探討及研究不斷推出，社會公眾對于人工智能的倫理道德問題日趨重視。
報告期內(nèi)，公司人工智能產(chǎn)品及解決方案的收入規(guī)?？焖僭鲩L，下游市場客戶的規(guī)模及需求不斷增加，在上述政策背景下，保障數(shù)據(jù)安全合規(guī)及規(guī)范科技倫理審查對公司未來業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展愈發(fā)重要。如果發(fā)行人在數(shù)據(jù)獲取或處理的過程中未遵照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或業(yè)務(wù)合同的約定，或者公司關(guān)于數(shù)據(jù)安全及倫理審核的相關(guān)內(nèi)控制度未能有效運行，或者公司的客戶在使用公司產(chǎn)品時侵害了個人信息主體的利益或觸及人工智能科技倫理問題，則可能發(fā)生個人信息主體提出相關(guān)訴訟或仲裁，或發(fā)行人受到有關(guān)部門的行政處罰，或因倫理道德問題引發(fā)社會關(guān)注及輿情討論，進(jìn)而對發(fā)行人的業(yè)務(wù)開展、市場拓展、品牌形象等造成不利影響。
（六）被美國商務(wù)部列入“實體清單”的風(fēng)險
在中美貿(mào)易摩擦的背景下，2021年7月，美國商務(wù)部宣布將包括發(fā)行人在內(nèi)的多家中國公司及機(jī)構(gòu)列入“實體清單”，該行為不會對公司日常對外銷售、客戶拓展等產(chǎn)生重大不利影響，但可能對公司研發(fā)和原材料采購過程中采購含有境外廠商生產(chǎn)的芯片等零部件的硬件產(chǎn)生一定限制。盡管發(fā)行人已制定國產(chǎn)器件替代的產(chǎn)品方案且有部分產(chǎn)品已完成國產(chǎn)替代，但由于方案落地需要一定驗證時間、客戶對使用替代器件的產(chǎn)品認(rèn)可具有不確定性等因素，可能會對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生一定影響。同時可能會對公司未來在人工智能前沿理論及學(xué)術(shù)研究和國際學(xué)術(shù)交流以及境外業(yè)務(wù)拓展產(chǎn)生一定不利影響。
第二節(jié)股票上市情況
一、股票注冊及上市審核情況
（一）中國證監(jiān)會同意注冊的決定及其主要內(nèi)容
公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的注冊申請于2022年1月11日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）同意注冊（證監(jiān)許可[2022]64號《關(guān)于同意北京格靈深瞳信息技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》）。
具體內(nèi)容如下：
“一、同意你公司首次公開發(fā)行股票的注冊申請。
二、你公司本次發(fā)行股票應(yīng)嚴(yán)格按照報送上海證券交易所的招股說明書和發(fā)行承銷方案實施。
三、本批復(fù)自同意注冊之日起12個月內(nèi)有效。
四、自同意注冊之日起至本次股票發(fā)行結(jié)束前，你公司如發(fā)生重大事項，應(yīng)及時報告上海證券交易所并按有關(guān)規(guī)定處理?！?/p>
（二）上海證券交易所同意股票上市的決定及其主要內(nèi)容
經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書（〔2022〕63號）批準(zhǔn)，本公司發(fā)行的A股股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。公司A股股本為184,980,819股（每股面值1.00元），其中4,254.6698萬股將于2022年3月17日起上市交易。證券簡稱為“格靈深瞳”，證券代碼為“688207”。
二、股票上市的相關(guān)信息
（一）上市地點及上市板塊：上海證券交易所科創(chuàng)板
（二）上市時間：2022年3月17日
（三）股票簡稱：格靈深瞳，擴(kuò)位簡稱：格靈深瞳
（四）股票代碼：688207
（五）本次公開發(fā)行后的總股本：184,980,819股
（六）本次公開發(fā)行的股票數(shù)量：46,245,205股
（七）本次上市的無流通限制及限售安排的股票數(shù)量：42,546,698股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票數(shù)量：142,434,121股
（九）戰(zhàn)略投資者在首次公開發(fā)行中獲得配售的股票數(shù)量：1,519,371股
（十）發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限：深瞳智數(shù)、靈瞳眾智、深圳高新投、靈瞳萊客、靈瞳智源、靈瞳智皓、靈瞳數(shù)源限售期為自上市之日起36個月；力鼎凱得、平陽箴言限售期為取得發(fā)行人股份的工商變更登記完成之日起36個月內(nèi)；其他股東限售期為自上市之日起12個月。具體參見本上市公告書之“第八節(jié)重要承諾事項”
（十一）發(fā)行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾：參見本上市公告書之“第八節(jié)重要承諾事項”
（十二）本次上市股份的其他限售安排：（1）海通創(chuàng)新證券投資有限公司所持1,519,371股股份限售期24個月；（2）網(wǎng)下發(fā)行部分，公募產(chǎn)品、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金、保險資金和合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金等配售對象中，10%的最終獲配賬戶承諾獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起6個月。根據(jù)搖號結(jié)果，參與網(wǎng)下配售搖號的共有2,165個賬戶，10%的最終獲配賬戶（向上取整計算）對應(yīng)的賬戶數(shù)量為217個。所有中簽的賬戶獲得本次配售的股票限售期為6個月。這部分賬戶對應(yīng)的股份數(shù)量為2,179,136股，占網(wǎng)下發(fā)行總量的6.93%，占扣除戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次公開發(fā)行股票總量的4.87%。
（十三）股票登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
（十四）上市保薦機(jī)構(gòu)：海通證券股份有限公司
三、上市標(biāo)準(zhǔn)
本次發(fā)行價格確定后發(fā)行人上市時市值為73.05億元。2020年度公司營業(yè)收入為24,271.56萬元，不低于人民幣2億元；公司最近三年累計研發(fā)投入合計28,308.78萬元，占最近三年累計營業(yè)收入的比例為77.37%，不低于15%。因此滿足招股說明書中明確選擇的市值與財務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)，即《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.2條的第（二）項標(biāo)準(zhǔn)：“預(yù)計市值不低于人民幣15億元，最近一年營業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計研發(fā)投入占最近三年累計營業(yè)收入的比例不低于15%。
綜上所述，發(fā)行人滿足其所選擇的上市標(biāo)準(zhǔn)。
第三節(jié)發(fā)行人、實際控制人及股東持股情況
一、發(fā)行人概況
二、發(fā)行人控股股東、實際控制人情況
（一）發(fā)行人控股股東、實際控制人基本情況
發(fā)行人控股股東為深瞳智數(shù)，實際控制人為趙勇，其基本情況如下：
1、深瞳智數(shù)
截至本上市公告書出具日，深瞳智數(shù)的出資結(jié)構(gòu)如下：
注：陳昭為趙勇配偶。
截至本上市公告書出具日，深瞳智數(shù)的普通合伙人為艾瑪深瞳，其基本情況如下：
2、趙勇
趙勇先生，1977年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士學(xué)歷，二級教授職稱。1999年畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)電子工程系，獲學(xué)士學(xué)位；2003年畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)微電子系，獲碩士學(xué)位；2009年畢業(yè)于美國布朗大學(xué)計算機(jī)工程系，專業(yè)方向為計算機(jī)視覺和運算影像學(xué)，獲博士學(xué)位。2009年至2013年，擔(dān)任谷歌總部研究院資深研究員；2019年至今，擔(dān)任首都體育學(xué)院人工智能研究院首席科學(xué)家；2013年創(chuàng)立公司，目前擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。
2014年，趙勇被中關(guān)村十大系列推介活動組委會評為“中關(guān)村十大海歸新星”，被北京市朝陽區(qū)人民政府認(rèn)定為北京市朝陽區(qū)“鳳凰計劃”海外高層次人才；2015年，獲得《第一財經(jīng)周刊》頒發(fā)的“中國商業(yè)創(chuàng)新先鋒技術(shù)創(chuàng)新獎”，被評為2015年度中關(guān)村“高聚工程”高端領(lǐng)軍人才（創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才類別）；2016年，被評選為“北京市海外高層次人才”，同時被聘為“北京市特聘專家”；2017年，被選為北京市第十五屆人大代表；2020年，被北京市市委、市政府評為“北京市抗擊新冠肺炎疫情先進(jìn)個人”、“北京市勞動模范”榮譽(yù)稱號，入選“2020北京榜樣5月人物榜”；2020年榮獲中共北京市委、北京市人民政府頒發(fā)的“京華獎”，以表彰其在北京市建設(shè)發(fā)展中作出的突出貢獻(xiàn)；2021年榮獲北京市委宣傳部頒發(fā)的“2019-2020年度首都精神文明建設(shè)獎”。
（二）本次發(fā)行后與控股股東、實際控制人的股權(quán)結(jié)構(gòu)控制關(guān)系圖
本次發(fā)行后，控股股東深瞳智數(shù)持有發(fā)行人16.90%的股份，趙勇通過深瞳智數(shù)間接控制發(fā)行人16.90%的表決權(quán)，并通過靈瞳眾智、靈瞳萊客、靈瞳智源和靈瞳數(shù)源間接控制公司10.24%的表決權(quán)，合計控制公司27.14%的表決權(quán)。
三、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員基本情況及持股情況
（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況
截至本上市公告書出具日，本公司董事會由5名董事組成，包括2名獨立董事；監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，包括1名職工代表監(jiān)事；高級管理人員5名，包括1名總經(jīng)理、1名董事會秘書、1名財務(wù)總監(jiān)及2名副總經(jīng)理；核心技術(shù)人員7名。具體情況如下：
1、董事情況
截至本上市公告書出具日，發(fā)行人董事的基本情況如下：
2、監(jiān)事情況
截至本上市公告書出具日，發(fā)行人監(jiān)事的基本情況如下：
3、高級管理人員情況
截至本上市公告書出具日，發(fā)行人高級管理人員的基本情況如下：
4、核心技術(shù)人員情況
截至本上市公告書出具日，公司核心技術(shù)人員的基本情況如下：
（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬持有發(fā)行人股份情況
本次發(fā)行前新股上市公告，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬直接或者間接持有發(fā)行人股份的具體情況如下：
1、直接持股
發(fā)行人股東均為法人股東，不存在公司董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員及其近親屬直接持有公司股份的情況。
2、間接持股
本次發(fā)行前，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬通過深瞳智數(shù)、靈瞳眾智、靈瞳智源和靈瞳數(shù)源間接持有公司股份，具體情況如下：
注1：趙勇及其配偶分別持有深瞳智數(shù)99.99%和0.01%股權(quán)，由于趙勇及其配偶為天然一致行動人，因此上表中趙勇持有深瞳智數(shù)股權(quán)比例計為100.00%；
注2：王冠為發(fā)行人董事王艷配偶；
注3：張夢豪為發(fā)行人職工監(jiān)事張星配偶。
截至本上市公告書出具日，除上述情形外，不存在其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬直接和間接持有發(fā)行人股份的情況。
截至本上市公告書出具日，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬所持發(fā)行人股份不存在被質(zhì)押或凍結(jié)的情況。
（三）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員持有發(fā)行人股份的限售安排
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員持有發(fā)行人股份的限售安排具體請參見本上市公告書“第八節(jié)重要承諾事項”。
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員不存在持有發(fā)行人債券的情況
截至本上市公告書出具日，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員不存在持有發(fā)行人債券的情況。
四、發(fā)行人在本次公開發(fā)行申報前已經(jīng)制定或?qū)嵤┑墓蓹?quán)激勵計劃及員工持股計劃
（一）員工持股平臺的設(shè)置情況
2017年，公司在紅籌架構(gòu)拆除時以靈瞳眾智作為承接原開曼格靈ESOP的員工持股平臺。2019年及2020年，公司擬實施新的股權(quán)激勵計劃，為便于員工行權(quán)和持股平臺的后續(xù)管理，新設(shè)靈瞳萊客、靈瞳智源、靈瞳智皓和靈瞳數(shù)源作為新增的員工持股平臺。2020年，為完成激勵對象的行權(quán)，靈瞳眾智將持有發(fā)行人的股份按照歷次股權(quán)激勵方案向4個新設(shè)平臺轉(zhuǎn)讓以完成激勵份額的劃分。
靈瞳眾智、靈瞳萊客、靈瞳智源和靈瞳數(shù)源均為發(fā)行人員工持股平臺，靈瞳智皓為發(fā)行人顧問的持股平臺。其基本情況如下：
1、靈瞳眾智
截至本上市公告書出具日，靈瞳眾智的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
2、靈瞳萊客
截至本上市公告書出具日，靈瞳萊客的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
3、靈瞳智源
截至本上市公告書出具日，靈瞳智源的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
4、靈瞳數(shù)源
截至本上市公告書出具日，靈瞳數(shù)源的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
5、靈瞳智皓
截至本上市公告書出具日，靈瞳智皓的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
（下轉(zhuǎn)C6版）
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