創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法(青島竹(膠)板模板制作的結(jié)算辦法)

編者按:2020年4月27日創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法,《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(2020年修訂)》(以下簡稱《實(shí)施辦法》)及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》(以下簡稱《必備條款》)正式發(fā)布,并于4月28日起實(shí)施,對創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性作出新的安排。為此,深交所投教中心推出問答解讀,幫助投資者進(jìn)一步了解創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理新規(guī)。敬請投資者密切關(guān)注。

1.《實(shí)施辦法》實(shí)施前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者(以下簡稱存量投資者),在創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊制之后,是否可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易?

答:存量投資者可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易,不受影響。存量普通投資者不必急于簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,根據(jù)所在證券公司的通知,在注冊制下創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行申購、交易前簽署即可。

2.哪些投資者屬于普通投資者?

答:根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的定義可詳見中國證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條,專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。

3.《實(shí)施辦法》實(shí)施后,新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者,應(yīng)當(dāng)符合哪些適當(dāng)性條件?

答:新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者應(yīng)當(dāng)符合《實(shí)施辦法》規(guī)定的以下條件:

一是申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元(不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券);

二是參與證券交易24個(gè)月以上。

4.新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者,能否采用非現(xiàn)場方式簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書,開通交易權(quán)限?

答:新開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者,可以以紙面或電子方式簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,開通交易權(quán)限。在所在證券公司技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備期間創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法,通過紙面方式簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,可以非現(xiàn)場,也可以現(xiàn)場辦理。具體辦理流程請咨詢證券公司。

5.創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理適用的范圍包括哪些業(yè)務(wù)?

答:創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證的申購、交易,創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股,以創(chuàng)業(yè)板股票為換股標(biāo)的的可交債換股,需適用創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求。

6.《實(shí)施辦法》中規(guī)定的個(gè)人投資者適當(dāng)性條件中,有關(guān)證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定?

答:關(guān)于證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn),具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下:

一是可用于計(jì)算個(gè)人投資者資產(chǎn)的證券賬戶,應(yīng)為中國結(jié)算開立的證券賬戶,以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國結(jié)算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶??捎糜谟?jì)算投資者資產(chǎn)的資金賬戶,包括客戶交易結(jié)算資金賬戶、股票期權(quán)保證金賬戶等。

二是中國結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn):股票,包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票;存托憑證;公募基金份額;債券;資產(chǎn)支持證券;資產(chǎn)管理計(jì)劃份額;股票期權(quán)合約,其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)增資產(chǎn),義務(wù)倉合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)減資產(chǎn);回購類資產(chǎn),包括債券質(zhì)押式回購逆回購、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購;深交所認(rèn)定的其他證券資產(chǎn)。

三是投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn):公募基金份額、私募基金份額、銀行理財(cái)產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)、場外衍生品資產(chǎn)等。

四是資金賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn):客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金;股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金,包括義務(wù)倉對應(yīng)的保證金;深交所認(rèn)定的其他資金資產(chǎn)。

五是計(jì)算各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí),應(yīng)按照凈資產(chǎn)計(jì)算,不包括融入的證券和資金。

7.《實(shí)施辦法》中規(guī)定的個(gè)人投資者適當(dāng)性條件中,有關(guān)證券交易經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定?

答:關(guān)于證券交易經(jīng)驗(yàn),認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下:個(gè)人投資者參與A股、B股、存托憑證和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易的,均可計(jì)入其參與證券交易的時(shí)間。相關(guān)交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在深圳證券交易所、上海證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結(jié)算查詢。

8.哪些投資者需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》?

答:本所根據(jù)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制情況對《必備條款》內(nèi)容進(jìn)行了修訂,證券公司應(yīng)當(dāng)據(jù)此制定新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

根據(jù)《實(shí)施辦法》規(guī)定,兩類投資者必須簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》:一是符合條件的新增普通投資者;二是希望參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購、交易的存量投資者中的普通投資者。

專業(yè)投資者無需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

9.投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)該注意哪些問題?

答:投資者可以以紙面或電子方式簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。投資者在簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》前,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀其中內(nèi)容,充分了解創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),投資者應(yīng)當(dāng)知曉《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明創(chuàng)業(yè)板交易的所有風(fēng)險(xiǎn)。此外,投資者在參與交易前,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定,對其他可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估與財(cái)務(wù)安排,避免因參與創(chuàng)業(yè)板交易遭受難以承受的損失。

10.《實(shí)施辦法》實(shí)施后,按照原《實(shí)施辦法》申請但未達(dá)開通時(shí)間要求的個(gè)人投資者,是否需要符合《實(shí)施辦法》第五條第二款關(guān)于個(gè)人投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易的條件?

答:不需要,但應(yīng)遵守原《實(shí)施辦法》有關(guān)兩天、五天冷靜期要求。對于未達(dá)開通時(shí)間要求的個(gè)人投資者,證券公司應(yīng)做好權(quán)限控制,嚴(yán)禁其違規(guī)參與。

11.《實(shí)施辦法》實(shí)施前已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者,新開深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管后參與創(chuàng)業(yè)板交易的,是否需要符合《實(shí)施辦法》第五條第二款規(guī)定的要求?

答:不需要。

12. 《實(shí)施辦法》實(shí)施前曾開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限,但已銷戶或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者,重新申請參與創(chuàng)業(yè)板交易的,是否需要符合《實(shí)施辦法》第五條第二款規(guī)定的要求?

答:需要。已銷戶或已關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者,不屬于“已開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人投資者”范圍。

13.《實(shí)施辦法》實(shí)施后開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者,到另一證券公司新開深市A股賬戶或者轉(zhuǎn)托管至另一證券公司的,是否需重新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限?

答:需要重新申請,證券公司應(yīng)按照《實(shí)施辦法》相關(guān)要求實(shí)施適當(dāng)性管理。

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