關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》的通知
深交所 深證上〔2020〕506號 2020-06-12
各市場參與人：
為推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊制深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，引導(dǎo)、規(guī)范創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申報(bào)和保薦人推薦工作，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，本所制定了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。
特此通知
附件：深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定
深圳證券交易所
2020年6月12日
附件
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定
第一條為引導(dǎo)、規(guī)范創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申報(bào)和保薦人推薦工作，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條創(chuàng)業(yè)板定位于深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，適應(yīng)發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢，主要服務(wù)成長型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，并支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合。
第三條支持和鼓勵符合創(chuàng)業(yè)板定位的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。
保薦人應(yīng)當(dāng)順應(yīng)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板定位，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，推薦符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以及其他符合創(chuàng)業(yè)板定位的企業(yè)申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。
第四條屬于中國證監(jiān)會公布的《上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）》中下列行業(yè)的企業(yè)，原則上不支持其申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，但與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、自動化、人工智能、新能源等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)除外：
（一）農(nóng)林牧漁業(yè)；（二）采礦業(yè)；（三）酒、飲料和精制茶制造業(yè)；（四）紡織業(yè)；（五）黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；（六）電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；（七）建筑業(yè)；（八）交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)；（九）住宿和餐飲業(yè)；（十）金融業(yè)；（十一）房地產(chǎn)業(yè)；（十二）居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)。
第五條本規(guī)定第四條所列行業(yè)中與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、自動化、人工智能、新能源等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，支持其申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。
保薦人應(yīng)當(dāng)對該發(fā)行人與新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合情況進(jìn)行盡職調(diào)查，做出專業(yè)判斷，并在發(fā)行保薦書中說明具體核查過程、依據(jù)和結(jié)論。
本所發(fā)行上市審核中，將對按本條第一款規(guī)定申報(bào)的發(fā)行人的業(yè)務(wù)模式、核心技術(shù)、研發(fā)優(yōu)勢等情況予以重點(diǎn)關(guān)注，并可根據(jù)需要向本所行業(yè)咨詢專家?guī)斓膶＜疫M(jìn)行咨詢。
第六條發(fā)行人及其保薦人可在申報(bào)前，就本規(guī)定相關(guān)條款的理解和適用深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則，向本所進(jìn)行咨詢。
第七條本所可以根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向和創(chuàng)業(yè)板發(fā)展需要，對本規(guī)定第四條規(guī)定的行業(yè)進(jìn)行調(diào)整。
第八條本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。
第九條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。本規(guī)定施行前已向中國證監(jiān)會申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的無需按照本規(guī)定執(zhí)行。
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