企業(yè)上市條件（主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、精選層、轉(zhuǎn)板上市）
1、主板：指滬深交易所的主板。
(1)主體資格：
1)主體類型：依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司;
2)經(jīng)營(yíng)年限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上;
3)主營(yíng)業(yè)務(wù)：最近三年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化;
4)董事、高級(jí)管理人員：最近三年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化;
5)實(shí)際控制人：最近三年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生變更。
(2)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)
1)凈利潤(rùn)：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元;凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù);
2)收入:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元;或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元;
3)股本總額：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;
4)資產(chǎn)：最近一期末無(wú)形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%;
5)其他：最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。
2、科創(chuàng)板上市條件：
行業(yè)領(lǐng)域要求：
第三條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《實(shí)施意見》《注冊(cè)管理辦法》《審核規(guī)則》明確的科創(chuàng)板定位要求，優(yōu)先推薦下列企業(yè)：
（一）符合國(guó)家戰(zhàn)略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)；
（二）屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新企業(yè)；
（三）互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng)新企業(yè)。
保薦機(jī)構(gòu)在優(yōu)先推薦前款規(guī)定企業(yè)的同時(shí)，可以按照本指引的要求，推薦其他具有較強(qiáng)科技創(chuàng)新能力的企業(yè)。
第六條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)，
重點(diǎn)推薦下列領(lǐng)域的科技創(chuàng)新企業(yè)：
（一）新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；
（二）高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（三）新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無(wú)機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（四）新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（五）節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（六）生物醫(yī)藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（七）符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。
財(cái)務(wù)指標(biāo)：
科創(chuàng)屬性同時(shí)符合下列3項(xiàng)指標(biāo)的發(fā)行人，支持和鼓勵(lì)其按照《指引》的規(guī)定申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市：
（一）最近3年累計(jì)研發(fā)投入占最近3年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入比例5%以上，或者最近3年研發(fā)投入金額累計(jì)在6000萬(wàn)元以上；其中，軟件企業(yè)最近3年累計(jì)研發(fā)投入占最近3年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入比例10%以上；
（二）形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利（含國(guó)防專利）5項(xiàng)以上，軟件企業(yè)除外；
（三）最近3年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)到20%，或者最近一年?duì)I業(yè)收入金額達(dá)到3億元。采用《審核規(guī)則》第二十二條第二款第（五）項(xiàng)上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板發(fā)行上市的發(fā)行人除外。
發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)诒舅苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件；
（二）發(fā)行后股本總額不低于人民幣 3000 萬(wàn)元；
（三）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上；
公司股本總額超過(guò)人民幣 4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
（四）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（五）本所規(guī)定的其他上市條件。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)上市條件和具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第二十二條 發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。除本規(guī)則第二十三條、第二十四條規(guī)定的情形外，發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，發(fā)行人的招股說(shuō)明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10 億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣 5000 萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣 10 億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣 1 億元；
（二）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15 億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣 2 億元，且最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于 15%；
（三）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20 億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣 3 億元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣 1 億元；
（四）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30 億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣 3 億元；
（五）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40 億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果。醫(yī)藥行業(yè)企業(yè)需至少有一項(xiàng)核心產(chǎn)品獲準(zhǔn)開展二期臨床試驗(yàn)，其他符合科創(chuàng)板定位的企業(yè)需具備明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)并滿足相應(yīng)條件。
前款所稱凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準(zhǔn)，所稱凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~均指經(jīng)審計(jì)的數(shù)值。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)第二款規(guī)定的具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)上市
第二十三條 符合《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)若干意見的通知》（國(guó)辦發(fā)﹝2018﹞21 號(hào)）相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)，可以申請(qǐng)發(fā)行股票或存托憑證并在科創(chuàng)板上市。
營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，申請(qǐng)發(fā)行股票或存托憑證并在科創(chuàng)板上市的，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，發(fā)行人的招股說(shuō)明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100 億元；
（二）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50 億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣 5 億元。
第二十四條 存在表決權(quán)差異安排的發(fā)行人申請(qǐng)股票或者存托憑證首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的，其表決權(quán)安排等應(yīng)當(dāng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等規(guī)則的規(guī)定；發(fā)行人應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，發(fā)行人的招股說(shuō)明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100 億元；
（二）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50 億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣 5 億元。
3、創(chuàng)業(yè)板上市條件：
第三條 支持和鼓勵(lì)符合創(chuàng)業(yè)板定位的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。
保薦人應(yīng)當(dāng)順應(yīng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，準(zhǔn)確把握創(chuàng)業(yè)板定位，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，推薦符合高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以及其他符合創(chuàng)業(yè)板定位的企業(yè)申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市。
第四條 屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《上市公司行業(yè)分類指引（2012 年修訂）》中下列行業(yè)的企業(yè)，原則上不支持其申報(bào)在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市，但與互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、自動(dòng)化、人工智能、新能源等新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式深度融合的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)除外：
（一）農(nóng)林牧漁業(yè)；（二）采礦業(yè)；（三）酒、飲料和精制茶制造業(yè)；（四）紡織業(yè)；（五）黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；（六）電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；（七）建筑業(yè)；（八）交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)；（九）住宿和餐飲業(yè)；（十）金融業(yè)；（十一）房地產(chǎn)業(yè)；（十二）居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)。
第二十二條 發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件。
除本規(guī)則第二十三條、第二十四條規(guī)定的情形外，發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，發(fā)行人的招股說(shuō)明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）最近兩年凈利潤(rùn)均為正，且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000 萬(wàn)元；
（二）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10 億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣 1 億元；
（三）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50 億元，且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣 3 億元。
本章所稱凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后的孰低者為準(zhǔn)，所稱凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入均指經(jīng)審計(jì)的數(shù)值。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，對(duì)第二款規(guī)定的具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第二十三條 符合《若干意見》等相關(guān)規(guī)定且最近一年凈利潤(rùn)為正的紅籌企業(yè)，可以申請(qǐng)發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市。
營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，擁有自主研發(fā)、國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的尚未在境外上市紅籌企業(yè)，申請(qǐng)發(fā)行股票或存托憑證并在創(chuàng)業(yè)板上市的，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，發(fā)行人的招股說(shuō)明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100 億元，且最近一年凈利潤(rùn)為正；
（二）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50 億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣 5 億元。
前款所稱營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)，指符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：
（一）最近一年?duì)I業(yè)收入不低于 5 億元的，最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率 10%以上；
（二）最近一年?duì)I業(yè)收入低于5 億元的，最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率 20%以上；
（三）受行業(yè)周期性波動(dòng)等因素影響，行業(yè)整體處于下行周期的，發(fā)行人最近三年?duì)I業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率高于同行業(yè)可比公司同期平均增長(zhǎng)水平。
處于研發(fā)階段的紅籌企業(yè)和對(duì)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略有重要意義的紅籌企業(yè)，不適用“營(yíng)業(yè)收入快速增長(zhǎng)”的規(guī)定。
第二十四條 存在表決權(quán)差異安排的發(fā)行人申請(qǐng)股票或者存托憑證首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市的，其表決權(quán)安排等應(yīng)當(dāng)符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等規(guī)則的規(guī)定；市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合下列上市標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，發(fā)行人的招股說(shuō)明書和保薦人的上市保薦書應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)：
（一）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣100 億元，且最近一年凈利潤(rùn)為正；
（二）預(yù)計(jì)市值不低于人民幣50 億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣 5 億元。
4、新三板的精選層可以算是小IPO
精選層準(zhǔn)入條件：
根據(jù)《分層管理辦法(征求意見稿)》第十五條規(guī)定，新三板掛牌公司進(jìn)入精選層有四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，分別為：
（一）市值不低于2億元，最近兩年凈利潤(rùn)均不低于1500萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%，或者最近一年凈利潤(rùn)不低于2500萬(wàn)元且加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%；
（二）市值不低于4億元，最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于1億元且增長(zhǎng)率不低于30%，最近一年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~為正；
（三）市值不低于8億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于2億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)占最近兩年?duì)I業(yè)收入合計(jì)比例不低于8%；
（四）市值不低于15億元，最近兩年研發(fā)投入合計(jì)不低于5000萬(wàn)元。
這里的“市值”是指以掛牌公司向不特定合格投資者公開發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱公開發(fā)行）價(jià)格計(jì)算的股票市值。
創(chuàng)新層升級(jí)到精選層條件：
在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司，可以申請(qǐng)公開發(fā)行并進(jìn)入精選層。創(chuàng)新層掛牌公司完成公開發(fā)行并進(jìn)入精選層時(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
（一）最近一年期末凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元；
（二）公開發(fā)行的股份不少于100萬(wàn)股，發(fā)行對(duì)象不少于100人；
（三）公開發(fā)行后，公司股本總額不少于3000萬(wàn)元；
（四）公開發(fā)行后，公司股東人數(shù)不少于200人股份公司上市的條件，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的25%；公司股本總額超過(guò)4億元的，公眾股東持股比例不低于公司股本總額的10%;
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。
其中公眾股東是指除以下股東之外的掛牌公司股東：
（一）持有公司10%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其關(guān)系密切的家庭成員，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員直接或間接控制的法人或者其他組織。關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。企業(yè)上市
不能進(jìn)入精選層的原因：
（一）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；
（二）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰；或因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分；
（三）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查股份公司上市的條件，尚未有明確結(jié)論意見；
（四）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；
（五）未按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告；
（六）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告曾被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見的審計(jì)報(bào)告；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的，對(duì)掛牌公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定性、直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力具有重大不利影響，或者存在掛牌公司利益受到損害等其他情形。
精選層降層的條件：
（一）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領(lǐng)域的重大違法行為；
（二）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰；或因證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取紀(jì)律處分；
（三）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；
（四）掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人被列入失信被執(zhí)行人名單且情形尚未消除；
（五）未按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露年度報(bào)告，或者未在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)編制并披露半年度報(bào)告；
5、滿足條件可"直達(dá)"創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板！滬深兩所發(fā)布精選層轉(zhuǎn)板上市辦法：審核時(shí)限為2個(gè)月
對(duì)于市場(chǎng)主體的反饋意見，深交所高度重視、認(rèn)真研究，對(duì)于合理可行的建議予以吸納，進(jìn)一步完善《轉(zhuǎn)板辦法》相關(guān)條款。一是將轉(zhuǎn)板公司及中介機(jī)構(gòu)回復(fù)時(shí)間延長(zhǎng)至三個(gè)月，有利于提高信息披露質(zhì)量。二是明確成交量指標(biāo)條件的計(jì)算范圍，僅包含通過(guò)精選層競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票交易量。三是借鑒首發(fā)審核規(guī)則相關(guān)規(guī)定，明確轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)不予受理的具體情形。四是明確實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)情形不計(jì)入本所審核時(shí)限、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)回復(fù)時(shí)間。
1、轉(zhuǎn)板上市審核
第三條 轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件。
本所對(duì)轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板上市審核），認(rèn)為轉(zhuǎn)板公司符合轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求的，作出同意轉(zhuǎn)板上市的決定；認(rèn)為轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板上市條件或信息披露要求的，作出不同意轉(zhuǎn)板上市的決定。
2、轉(zhuǎn)板上市條件
第十一條 轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)精選層連續(xù)掛牌一年以上，且最近一年內(nèi)不存在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）規(guī)定的應(yīng)當(dāng)調(diào)出精選層的情形。
第十二條 轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)辦法》）規(guī)定的發(fā)行條件；
（二）公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查且尚未有明確結(jié)論意見，或者最近十二個(gè)月受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)等情形；
（三）股本總額不低于3000 萬(wàn)元；
（四）股東人數(shù)不少于1000 人；
（五）社會(huì)公眾持有的公司股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上；公司股本總額超過(guò) 4 億元的，社會(huì)公眾持股的比例達(dá)到 10%以上；
（六）董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前六十個(gè)交易日（不包括股票停牌日）通過(guò)精選層競(jìng)價(jià)交易方式實(shí)現(xiàn)的股票累計(jì)成交量不低于 1000 萬(wàn)股；
（七）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合《上市規(guī)則》規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)，具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定；
（八）本所規(guī)定的其他上市條件。
轉(zhuǎn)板公司所選的上市標(biāo)準(zhǔn)涉及市值指標(biāo)的，以向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)日前二十個(gè)、六十個(gè)和一百二十個(gè)交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)轉(zhuǎn)板上市條件和具體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十三條 轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊(cè)辦法》等規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板定位。
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