證監(jiān)會首次公布了創(chuàng)業(yè)板注冊制改革的時間目標——力爭2020年年內(nèi)，修改《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。
而上述文件，包含了創(chuàng)業(yè)板IPO的發(fā)行上市程序及條件等具體內(nèi)容。
4月17日創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法，證監(jiān)會公布2020年立法計劃，計劃制定、修改的規(guī)章類立法項目合計53件，其中，列入“力爭年內(nèi)出臺的重點項目”42件，列入“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”11件。2020年一大波新規(guī)將紛至沓來。
第一財經(jīng)記者注意到創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法，證監(jiān)會年內(nèi)計劃制定并出臺新規(guī)4項，涉及科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行、證券基金經(jīng)營機構(gòu)董監(jiān)高管理、機構(gòu)內(nèi)控管理等，還將出臺《欺詐發(fā)行上市股票責令回購實施辦法（試行）》。
為了規(guī)范市場主體各類行為，除了針對上市公司嚴格監(jiān)管外，還著重從規(guī)則完善角度，規(guī)范市場主體行為，計劃出臺針對券商、PE、投資機構(gòu)等多項具體業(yè)務的管理辦法。
另外，證監(jiān)會還在研究制定《程序化交易管理辦法》。
創(chuàng)業(yè)板年內(nèi)“有戲”
新《證券法》對新股發(fā)行注冊制做了全面規(guī)定，并取消了對核準制等相關內(nèi)容。目前，注冊制向全市場推行的工作仍在進行中。不過，受新冠肺炎疫情影響，市場各方對改革節(jié)奏的預期有所調(diào)整。
據(jù)證監(jiān)會3月23日透露，創(chuàng)業(yè)板改革已經(jīng)“在一定范圍內(nèi)征求意見”，“相關工作正在有序推進”。
證監(jiān)會涉及創(chuàng)業(yè)板改革的立法計劃，向市場透露了清晰的工作安排。
“做好創(chuàng)業(yè)板注冊制試點改革配套規(guī)則制定工作?！弊C監(jiān)會稱，力爭年內(nèi)出臺重點項目3件，包括，制定《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》；修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。
全面銜接證券法
今年3月，修訂后的《證券法》生效實施，這也使得資本市場各項規(guī)章制度的完善更加緊迫。
結(jié)合《證券法》修訂，證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)布《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》，對《上市公司收購管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等13件規(guī)章進行了“打包”修改。
在與《證券法》銜接方面，今年證監(jiān)會“力爭出臺的重點項目”內(nèi)容豐富。
年內(nèi)預計將制定新規(guī)4項，包括，《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部控制管理辦法》、《欺詐發(fā)行上市股票責令回購實施辦法（試行）》。
而計劃年內(nèi)修改的規(guī)章制度，則涉及證券發(fā)行、交易、等結(jié)算以及券商風控、公募基金信息披露等方方面面。
具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券交易所管理辦法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《外商投資證券公司管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》等。
除上述年內(nèi)計劃出臺規(guī)則之外，還有多項證監(jiān)會“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”。
包括，制定《程序化交易管理辦法》，修改《證券市場禁入規(guī)定》、《非上市公眾公司收購管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等。
13個“辦法”規(guī)范市場
根據(jù)計劃，證監(jiān)會將專門制定文件，對投資咨詢業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務、券商柜臺業(yè)務、期貨子公司管理、私募股權(quán)托管業(yè)務予以監(jiān)管。
即年內(nèi)計劃制定5個“辦法”，包括：《證券基金投資咨詢業(yè)務管理辦法》《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》《證券公司柜臺業(yè)務辦法（試行）》《期貨公司子公司管理辦法》《私募股權(quán)投資基金托管業(yè)務監(jiān)督管理辦法》
同時，還要修改8個“辦法”，包括《證券結(jié)算風險基金管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《合格境外機構(gòu)投資者及人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。
除了上述今年大概率會出臺的文件外，“需要抓緊研究、擇機出臺的項目”還有6件。包括，制定《證券公司業(yè)務牌照管理辦法》《債券回購交易結(jié)算管理辦法》《私募投資基金銷售業(yè)務監(jiān)督管理辦法》；修改《證券期貨市場統(tǒng)計管理辦法》《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》《中國證券監(jiān)督管理委員會證券監(jiān)管專員辦事處暫行辦法》。
配合推動上位法
立法計劃顯示，除了上述規(guī)章項目外，2020年證監(jiān)會還將配合全國人大有關部門制定《期貨法》、修改《刑法》等。
另外，配合國務院有關部門進行《證券公司監(jiān)督管理條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》《私募投資基金管理暫行條例》等行政法規(guī)的制定、修改工作。以及配合有關司法機關，進行相關證券期貨領域司法解釋立法工作。
值得一提的是，針對依法行政，證監(jiān)會年內(nèi)也將出臺三份文件。包括制定《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》、《證券期貨違法行為行政處罰辦法》，修改《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》。另外，還在抓緊研究并將擇機出臺《中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法》。
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