深圳證券交易所上市公司內部控制指引(控制手段類的內部控制應用指引)

中信證券股份有限公司關于深圳市華陽國際工程設計股份有限公司《內部控制規(guī)則落實自查表》的核查意見

中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）作為深圳市華陽國際工程設計股份有限公司（以下簡稱“華陽國際”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市及持續(xù)督導的保薦機構，根據(jù)深圳證券交易所《關于開展“加強中小企業(yè)板上市公司內控規(guī)則落實”專項活動的通知》（以下簡稱“深交所通知”）要求，并結合中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，對公司出具的《內部控制規(guī)則落實自查表》進行了審慎核查深圳證券交易所上市公司內部控制指引，具體情況如下：

一、本次核查的有關情況

華陽國際對照深圳證券交易所有關內部控制的相關規(guī)則深圳證券交易所上市公司內部控制指引，依據(jù)公司實際情況，認真核查了公司組織機構建設情況、內部控制制度建設情況、內部審計部門和審計委員會工作情況，并重點對信息披露的內部控制、內幕交易的內部控制、募集資金管理的內部控制、關聯(lián)交易的內部控制、對外擔保的內部控制、重大投資的內部控制等事項進行了自查。根據(jù)自查結果，公司填寫了《內部控制規(guī)則落實自查表》。

保薦機構通過與公司董事、監(jiān)事、高管、財務部、內部審計中心等部門的溝通交流，取得了相關的信息資料；查閱了公司內部控制制度、三會決議及會議記錄、審計委員會的會議記錄和報告、審計中心的工作計劃和報告、以及各項業(yè)務和管理規(guī)章制度；查閱了公司出具的《內部控制規(guī)則落實自查表》并進行了逐項核查。

二、保薦機構核查意見

經核查，中信證券認為：華陽國際的法人治理結構較為健全，現(xiàn)有的內部控制制度和執(zhí)行情況符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求；公司在所有重大方面保持了與生產經營及業(yè)務管理相關的有效內部控制。華陽國際填寫的《內部控制規(guī)則落實自查表》嚴格按照深圳證券交易所的相關規(guī)定和要求填寫，真實、客觀地反映了華陽國際對深圳證券交易所有關內部控制的相關規(guī)則的落實情況。保薦機構對該《內部控制規(guī)則落實自查表》無異議。

保薦代表人：孔少鋒張新

中信證券股份有限公司

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