今年以來(lái)，武城農(nóng)商銀行深入貫徹省聯(lián)社“123456”總體工作思路，聚焦審前、審中、審后各環(huán)節(jié)，通過(guò)強(qiáng)化制度培訓(xùn)、過(guò)程管控、整改落實(shí)，創(chuàng)優(yōu)審計(jì)方式方法，全面促進(jìn)內(nèi)審工作提質(zhì)增效。
強(qiáng)化制度培訓(xùn)，提升隊(duì)伍整體素質(zhì)。一是強(qiáng)化審計(jì)人員履職考核。建立《武城農(nóng)商銀行2021年審計(jì)人員考核辦法》，明確考核內(nèi)容、考核方式、考核結(jié)果運(yùn)用，不斷增加審計(jì)人員的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和憂(yōu)患意識(shí)。二是完善培訓(xùn)機(jī)制。建立固定學(xué)習(xí)日制度，將每周二、周四作為審計(jì)人員固定學(xué)習(xí)日，注重加強(qiáng)對(duì)最新的法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)金融政策和業(yè)務(wù)條線(xiàn)制度辦法的學(xué)習(xí)財(cái)務(wù)內(nèi)審制度，進(jìn)一步拓寬審計(jì)視野。督促審計(jì)人員積極參加從業(yè)資格考試，目前，已通過(guò)審計(jì)師考試6人。三是實(shí)施審前集中培訓(xùn)。在審計(jì)項(xiàng)目開(kāi)展前對(duì)審計(jì)組全體人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，學(xué)習(xí)項(xiàng)目相關(guān)制度、文件，明確審計(jì)方案內(nèi)容及抽樣標(biāo)準(zhǔn)，確保審前準(zhǔn)備工作質(zhì)量。
強(qiáng)化過(guò)程管控，提升審計(jì)工作質(zhì)效。一是充分發(fā)揮非現(xiàn)場(chǎng)模型對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的指導(dǎo)作用，借助會(huì)計(jì)檔案管理系統(tǒng)、信貸管理系統(tǒng)，結(jié)合賬戶(hù)交易明細(xì)，對(duì)疑點(diǎn)數(shù)據(jù)進(jìn)行充分分析，帶著問(wèn)題線(xiàn)索進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)發(fā)力、靶向治療，提高審計(jì)工作效率。二是對(duì)于信貸、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)，按日監(jiān)測(cè)、月監(jiān)測(cè)、季監(jiān)測(cè)的方式設(shè)置23個(gè)定期運(yùn)行模型，設(shè)立專(zhuān)職非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)崗，有針對(duì)性地對(duì)某些重要環(huán)節(jié)、重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)，多角度鎖定問(wèn)題疑點(diǎn)，及時(shí)消除，避免風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大。三是實(shí)施全流程跟蹤。強(qiáng)化方案審核、底稿復(fù)核，規(guī)范問(wèn)題定性、責(zé)任認(rèn)定，質(zhì)量控制人員在項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)前再次審核把關(guān)，切實(shí)增強(qiáng)審計(jì)人員責(zé)任意識(shí)財(cái)務(wù)內(nèi)審制度，保障審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量。
強(qiáng)化整改落實(shí)，提升審計(jì)成果運(yùn)用。一是簽訂整改承諾書(shū)。對(duì)于涉及重大問(wèn)題或存在較大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的責(zé)任人，設(shè)置“處罰緩沖期”，簽訂整改承諾書(shū)，切實(shí)提高問(wèn)題整改積極性與整改質(zhì)量，截至目前，已簽訂整改承諾書(shū)7份。二是將審計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題并入支行績(jī)效考核，在考核期內(nèi)問(wèn)題得到有效整改的不再進(jìn)行扣分，整改不到位的根據(jù)違規(guī)個(gè)次、綜合征概率及嚴(yán)重程度進(jìn)行扣分，督促被查單位提高問(wèn)題整改效率。三是加大處罰力度。對(duì)性質(zhì)嚴(yán)重、屢查屢犯的違規(guī)問(wèn)題，啟動(dòng)責(zé)任追究程序。
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