企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理制度第一章總則第一條 為了加強企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，促進(jìn)本公司企業(yè)財 務(wù)顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同 法》及鑫勝資本集團(tuán)相關(guān)規(guī)章制度，特制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱的企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)常年財務(wù)顧問的基本業(yè)務(wù)檔案，是指我公司根據(jù)客戶需求，為客戶 的投融資、資本運作、資產(chǎn)管理、債務(wù)管理、企業(yè)診斷等活動提供咨詢、分析、 方案設(shè)計等服務(wù)。第三條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)具體品種包括：投融資顧問、改制上市顧問、并購 顧問、債券及票據(jù)發(fā)行顧問、資產(chǎn)重組顧問、資產(chǎn)管理顧問、債務(wù)管理顧問、企 業(yè)診斷、企業(yè)常年財務(wù)顧問等。第二章 部門職責(zé)分工第四條 鑫勝資本集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展與決策中心是全公司企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的歸 口管理部門。第五條 獲得授權(quán)取得企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的公司各分支機構(gòu)應(yīng)明確企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的歸口管理部門，并根據(jù)業(yè)務(wù)量大小在歸口管理部門設(shè)置相應(yīng) 機構(gòu)或業(yè)務(wù)崗位歸口管理本級及轄內(nèi)企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。第六條 鑫勝資本集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部、房地產(chǎn)金融業(yè)務(wù)部、金融機構(gòu)業(yè)務(wù)部、資權(quán)的公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)經(jīng)營本機構(gòu)所屆客戶企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。第七條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門的職責(zé)為：制定企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃；制定企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的年度經(jīng)營計劃，并負(fù)責(zé)組織計劃的分解、落實、 檢查和分析；.對本部門拓展的財務(wù)顧問項目和其他經(jīng)營部門拓展的較為復(fù)雜的財務(wù)顧 問項目（指項目完成需協(xié)調(diào)行內(nèi)其他部門和雖不涉及其他部門但經(jīng)營部門認(rèn)為本 部門無法獨立完成的項目），獨立完成或負(fù)責(zé)牽頭行內(nèi)相關(guān)部門組成項目小組， 與客戶簽訂財務(wù)顧問協(xié)議并向客戶提供財務(wù)顧問服務(wù)；.制定和修訂與企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的政策制度；.組織對本級及轄內(nèi)分支機構(gòu)的客戶經(jīng)理及財務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)。
第八條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的職責(zé)是：1 .負(fù)責(zé)向本部門所屆客戶營銷企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；對本部門拓展并直接承辦的較為簡單的財務(wù)顧問項目（指項目完成不需協(xié)調(diào)公司內(nèi)其他部門且經(jīng)營部門認(rèn)為本部門可獨立完成的項目），負(fù)責(zé)與客戶簽訂財務(wù)顧問協(xié)議并向客戶提供財務(wù)顧問服務(wù)；對本部門拓展的較為復(fù)雜的財務(wù)顧問項目，負(fù)責(zé)將客戶需求反映給本 公司企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門，配合歸口管理部門向客戶提供財務(wù)顧問服 務(wù);對本部門承辦的企業(yè)財務(wù)顧問項目，負(fù)責(zé)報公司企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門備案第三章業(yè)務(wù)組織與實施第九條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的辦理具體包括受理和承辦兩個階段。第十條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門均可受理客戶提出的企 業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)需求。具體受理渠道包括：企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門直接拓展企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，受理客 戶的業(yè)務(wù)需求；2 .企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)營部門在客戶營銷及其他業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中獲取客 戶的財務(wù)顧問需求信息后，直接向客戶營銷企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)并受理客戶的業(yè)務(wù) 需求。第十一條 受理部門受理客戶提出的企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)需求后，應(yīng)對項目信 息進(jìn)行分析、篩選和初步調(diào)查評估。第十二條 經(jīng)初步篩選后，受理部門對擬進(jìn)行的財務(wù)顧問項目正式立項，填 寫《項目基本情況表》（格式見附件1 ）。
第十三條 項目立項后，進(jìn)入承辦階段。承辦階段具體包括前期調(diào)查、項目 爭辦、協(xié)議談判、簽訂協(xié)議、履行協(xié)議等環(huán)節(jié)。第十四條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)營部門對本部門受理的較為簡單的財務(wù)顧問 項目，可由本部門直接作為承辦部門，具體辦理爭辦、簽約及全部后續(xù)工作。對 較為復(fù)雜的財務(wù)顧問項目，在項目立項后，可將《項目基本情況表》報本公司企 業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門，由歸口管理部門作為承辦部門，具體辦理項目爭 辦、簽約及全部后續(xù)工作。第十五條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)承辦部門在項目立項后，應(yīng)明確項目負(fù)責(zé)人， 負(fù)責(zé)項目前期調(diào)查與爭辦的具體工作，調(diào)查工作力求詳盡、全面。第十六條 如果客戶對保密有特殊要求，在項目調(diào)查開始前，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂保密協(xié)議，明確我公司對客戶的保密責(zé)任和客戶對我公司的保密責(zé)任，以保障雙方的利益。第十七條 項目人員在調(diào)查完成后撰寫項目調(diào)查報告， 主要內(nèi)容包括項目的具 體情況、可行性研究、成本收益分析、決策建議等。第十八條 對于擬爭辦的大項目，業(yè)務(wù)承辦部門可根據(jù)項目的性質(zhì)和需要， 成 立項目爭辦小組。項目爭辦小組應(yīng)制定詳細(xì)的工作計劃，內(nèi)容包括：爭辦策略、 人員分工、具體實施方案和時間進(jìn)度表等。第十九條 項目爭辦小組根據(jù)項目需要制作并向客戶提交財務(wù)顧問服務(wù)建議 書常年財務(wù)顧問的基本業(yè)務(wù)檔案，主要內(nèi)容包括：對項目的理解與分析、擬提供的財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容、建設(shè)銀 行辦理財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的優(yōu)勢以及收費標(biāo)準(zhǔn)、收費方式等。
第二十條 財務(wù)顧問協(xié)議正式談判前，項目人員應(yīng)就有關(guān)協(xié)議條款認(rèn)真研究，擬定談判策略，設(shè)定備選方案。談判過程中，項目人員應(yīng)根據(jù)具體情況，把握原 則性和靈活性，考慮項目綜合收益，保護(hù)我公司權(quán)益。第二十一條 談判結(jié)束后，企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)承辦部門牽頭組織與客戶簽訂財 務(wù)顧問協(xié)議。財務(wù)顧問協(xié)議至少應(yīng)包括服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利及義務(wù)、收費方式、 協(xié)議期限、違約處理等主要內(nèi)容。企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)營部門對由本部門直接承 辦的財務(wù)顧問項目，在與客戶簽訂財務(wù)顧問協(xié)議后，應(yīng)向公司企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù) 歸口管理部門備案。第二十二條 財務(wù)顧問協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)承辦部門根據(jù)項目具體情況，負(fù)責(zé) 成立項目執(zhí)行小組。執(zhí)行小組根據(jù)財務(wù)顧問協(xié)議的要求，向客戶提供財務(wù)顧問服 務(wù)。執(zhí)行小組人員不得小于兩人。第二十三條 財務(wù)顧問協(xié)議的履行采取項目執(zhí)行小組組長負(fù)責(zé)制。組長是項 目執(zhí)行小組的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)項目小組成員的內(nèi)部分工，制定工作計劃,組織 項目小組開展工作。第二十四條 執(zhí)行小組組長應(yīng)定期對項目的進(jìn)展情況進(jìn)行階段評價，形成書 面評價報告。評價報告的內(nèi)容包括項目已完成情況， 項目變化的情況，是否更改 或終止項目計劃等。第二十五條 項目完成后，執(zhí)行小組組長牽頭組織人員對項目進(jìn)行總結(jié)， 形成 書面報告，歸檔保存。
第四章內(nèi)部控制第二十六條 所有項目人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保密協(xié)議，保守客戶的商業(yè)秘密。第二十七條 我公司向客戶提交的正式財務(wù)顧問報告或建議書中， 應(yīng)包括以下 內(nèi)容：明確我公司的職責(zé)僅是從專業(yè)的角度向客戶提供有關(guān)建議或分析報告， 最終的決策是由客戶自己獨立作出，并對自己的決策承擔(dān)責(zé)任。規(guī)定財務(wù)顧問報告或建議書的使用范圍，對客戶超出規(guī)定范圍，使用我公司出具的財務(wù)顧問報告或建議書而造成的影響或損失，我公司不承擔(dān)任何責(zé)任。第二十八條 我公司出具的財務(wù)顧問報告或建議書的內(nèi)容應(yīng)符合國家有關(guān)法 律法規(guī)的規(guī)定，不得支持客戶的違法違規(guī)要求，不得對客戶提供超出我行業(yè)務(wù)范 圍的服務(wù)項目，不得對客戶作出違反公司規(guī)定的融資承諾。在項目執(zhí)行過程中， 如涉及我公司資產(chǎn)、負(fù)債或其他業(yè)務(wù)，按我公司相關(guān)規(guī)定操作。第二十九條公司分支機構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)過程中，如果對客戶提出的財務(wù)顧問 需求是否超出我公司財務(wù)顧問業(yè)務(wù)范圍或分支機構(gòu)經(jīng)營范圍不明確時，應(yīng)及時向公司企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門征詢意見。第三十條 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員在向客戶提供財務(wù)顧問服務(wù)的過程中，應(yīng)堅持 中立、客觀、公正的原則。如財務(wù)顧問報告或建議書內(nèi)容涉及我公司資產(chǎn)、負(fù)債 或其他業(yè)務(wù)，如授信或基金代銷等業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)人員不得為了我公司的利益而損害 客戶的利益或為了客戶的利益而損害我公司的利益， 同時應(yīng)向客戶充分說明和披 露相關(guān)信息。
第三十一條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)人員嚴(yán)禁對外出具虛假報告。第五章業(yè)務(wù)檔案管理第三十二條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案是指我公司在辦理企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)過 程中形成的具有保存價值、可備考查利用的各類文件材料的總稱。第三十三條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案管理遵循逐級建檔、分級管理的原則。企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)承辦部門負(fù)責(zé)建立本公司企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案，并接受公司企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)歸口管理部門和檔案管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。第三十四條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案的歸檔范圍包括與客戶簽訂的財務(wù)顧問 協(xié)議、向客戶提交的財務(wù)顧問報告、與客戶的會談紀(jì)要、往來信函、傳真、項目 基本情況表、項目進(jìn)展情況表、項目備忘錄、內(nèi)部文件等與項目有關(guān)的各類紙質(zhì) 檔案以及電子文檔等。第三十五條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案的保管期限分為永久和定期兩種。各類 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案的保管期限具體如下：（一）在辦理企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)過程中形成的公文以及其他屆于文書檔案 歸檔范圍的文件材料，根據(jù)《鑫勝資本文書檔案管理規(guī)定》的規(guī)定確定保管期限。（二）財務(wù)顧問報告、與客戶的會談紀(jì)要、往來信函、傳真、項目基本情況 表、項目進(jìn)展情況表、項目備忘錄等檔案的保管期限為鑫勝資本集團(tuán)與客戶的權(quán) 利義務(wù)關(guān)系終止之日起5年。
第三十六條 在開展企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的過程中,與客戶的重要交流事項，應(yīng)采用信函、傳真等書面形式，避免發(fā)生糾紛。項目信函應(yīng)由項目負(fù)責(zé)人統(tǒng)一對 外發(fā)送，項目傳真應(yīng)采用規(guī)范的傳真格式。第三十七條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案應(yīng)當(dāng)按照不同項目分別歸檔，即屆于同 一客戶的所有檔案放在一起。第三十八條企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案的整理工作由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)。每年1月31日之前，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)將上一年度的企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行整理 歸檔。第三十九條 業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)編制歸檔目錄，作為檔案首頁。歸案目錄應(yīng) 當(dāng)包括：檔案編號、檔案名稱、檔案中業(yè)務(wù)發(fā)生時間等內(nèi)容。第四十條一份文件既屆于文書檔案歸檔范圍乂屆于企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案 歸檔范圍的，其原件（正本）應(yīng)首先滿足文書檔案歸檔需要。第四條 對于不需移交公司檔案管理部門歸檔的企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案，由企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門自行保管； 對于移交公司檔案管理部門歸檔的企業(yè) 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案，企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)在將原件移交本級行檔案管理 部門的同時，制作副本并自行保管。第四十二條加強企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案借閱管理。如借閱不需保密的企業(yè) 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案，應(yīng)填寫《檔案借閱登記單》后方可借閱；如借閱需保密的企 業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)檔案，除填寫《檔案借閱登記單》夕卜，還需部門負(fù)責(zé)人簽字同意， 方可借閱。
第四十三條業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員應(yīng)定期對企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的電子文檔進(jìn)行整理、維護(hù)和備份，以防資料丟失。對應(yīng)保密的電子文檔應(yīng)設(shè)置密碼， 不得在辦公系統(tǒng) 中設(shè)置共享。第六章服務(wù)收費第四十四條 企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)實行有償服務(wù)原則。第四十五條對中國人民銀行、政府主管部門或中國銀行業(yè)協(xié)會有統(tǒng)一收費 標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)執(zhí)行國家統(tǒng)一收費標(biāo)準(zhǔn)。第四十六條 對沒有國家統(tǒng)一收費標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，在執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，根據(jù)不同項目的性質(zhì)、工作范圍、工作難度、投入時間、責(zé)任大小、行業(yè)慣例等確定財務(wù)顧問費的收取時間和金額， 并在財務(wù)顧問協(xié)議中 明確。如客戶未能按照協(xié)議規(guī)定支付財務(wù)顧問費用，我公司應(yīng)自逾期之日起對客 戶未按時支付的財務(wù)顧問費用收取罰息。罰息標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在財務(wù)顧問協(xié)議中明確。第七章附則第四十七條 本規(guī)定適用于各種所有制類型的企業(yè)。事業(yè)單位和政府部門的 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)比照本辦法執(zhí)行。第四十八條 本規(guī)定由鑫勝資本集團(tuán)解釋和修改。第四十九條本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行附件1:項目基本情況表項目編號：年 月曰1企業(yè)名稱1111企業(yè)地址1111111主營業(yè)務(wù)111-1111所屬行業(yè)111111法人代表 11-1111聯(lián)系方法1111111財務(wù)主管111-1111聯(lián)系方法1111111日常聯(lián)系人1111111聯(lián)系方法1111111 推薦客戶經(jīng)理 111111聯(lián)系方法11
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